筑牢生产经营的“防火墙”

加强内部专卖管理监督，是建设严格规范烟草的重要内容，是实现行业健康持续发展的重要保证。作为省局内部专卖管理监督工作的试点单位，近年来，淮安市局认真落实国家局、省局要求，围绕有效防范和及时发现、处理不规范问题为目标，狠抓严格监管和严格自律，积极探索内部专卖管理监督工作制度化、规范化、长效化的有效方法，以“15131”筑牢生产经营的“防火墙”，促进了企业持续稳定健康协调发展。

　　一种模式：全面覆盖　良性互动

　　为建立内部专卖管理监督长效机制，淮安市局认真排查梳理卷烟生产经营中的常见问题，全面深入地探索内管工作的特点与规律，制定了科学的监管方案，特别是针对两烟生产经营同级监管难的状况，提出了“全面覆盖、良性互动”监管模式，并将此贯穿于内部专卖管理监督工作始终，实现了对卷烟生产经营情况持续、动态、高效、实时监管。

　　全面覆盖即“四全”：一是全员参与。内部专卖管理监督工作人人有责。二是全过程监管。对生产经营活动实行事前、事中、事后全程监管，把不规范的行为发现并解决在萌芽状态。三是全方位监管。对生产经营的所有环节进行监管。四是全天候监管。生产经营各环节时时都在监控之中。

　　良性互动即“四动”：与属地工业企业良性互动、内管部门与非内管部门之间良性互动、内管人员与非内管人员良性互动、行业内外良性互动。良性互动构建了监管主体和客体之间的和谐关系，有效化解了专卖内管工作中内管部门与监管对象之间不顺畅、不到位、不协调、推诿扯皮等现象，形成监管主体依法监管，被监管对象主动接受监管、主动规范自律的内管格局。

　　五大体系：职能配置、制度、流程、内部控制、检查考评

　　制度建设是加强内部专卖管理监督工作的重要保证。他们以有利于强化责任，有利于依法经营、有利于强化管理监督、有利于加强内部控制为原则，对单位所有内控制度进行了重新梳理完善。经过分部门拟定、集中梳理评价、反馈整改、集中评审、完善修改等反复几轮，形成了具有淮安特色的全面覆盖、全员执行、全程控制的五大体系：即职能配置、制度、流程、内部控制、检查考评体系。做到了管理有依据，工作有标准，监管有措施，有效解决了专卖内管各环节各岗位管什么、怎么管、管不好怎么办等问题。一是职能配置体系。从严格自律和严格监管两个层面，明确了13个部门及34个岗位共47项职责。营销、配送等部门明确严格自律工作职责，内管部门明确严格监管工作职责，解决了内部专卖管理监督工作“谁来管”的问题，将内管难点问题职责化。二是制度体系。重点就卷烟经营中的卷烟采购、合同、打扫码、送货到户等重点环节制定相关管理制度12项，明确内部专卖管理监督工作源头备案制度、检查考核、责任追究等相关工作制度17项，解决了卷烟经营重要环节规范和内部专卖管理监督工作“管什么、如何管”的问题。三是流程体系。制定卷烟采购、合理定量、业态分类等管理流程18项，明确21个备案点及4个抽查点，制定卷烟购进、销售、客户关系管理监管等3项流程，并对各项作内容明确工作标准和完成时限、痕迹资料，实现流程的规范化、过程的痕迹化。四是内部控制体系。从商流、物流、订单流、资金流等环节抓起，建立卷烟采购与付款、卷烟购销合同管理、客户关系管理等5个内部控制规范，实现了内部牵制和全面控制的有机衔接，达到了以“内管促内控、内控促自律”的目的，从源头上杜绝不规范经营行为发生。五是检查考评体系。制定同级商业、县级局、属地工业企业检查规范，和县级局、内管部门及岗位考核细则，明确检查考核内容、方法以及奖惩机制，解决了“管不好怎么办”的问题。

　　一个支撑：建立内管信息化平台

　　“每天只要登录内管信息平台，就能根据系统预警及时发现生产经营中不规范行为，及时调查处理，避免了以前加班加点还监管不到位、不及时等现象。”淮安市局内管员骆金玲说。

　　为解决传统的手工监管效率低下、处理问题滞后的状况，淮安市局与东软公司联合开发内部专卖管理监督平台，将监管内容、工作流程、工作标准全部用信息系统来支撑，实现内管工作简捷化、日常化、智能化。该系统纵向以市局级监管、县级局监管、市县级工作衔接为主，横向以数据抽取、监控分析、智能预警、流程处理、行业互动、规范文化六大平台为主，明确市县两级内管员、内管负责人、副局长、局长等相关岗位职责，授予不同的操作、处理权限。各岗位人员在各自权限范围内各司其职，进行数据采集、报表上报、检查汇总、分析核查、审核审批等工作，解决了监管环节的缺位、错位、越位等现象，落实了责任。系统自动收集分析生产经营业务信息系统，自动把必须要处理的预警和问题展示出来，简化了工作难度和强度，大大提高了监管效率。以前内管中经常出现的一店多证、多个客户同一电话订货、个别卷烟零售户货源供应异常等不规范行为利用该平台得以有效杜绝。

　　三项监管：商业同级、县级局、属地工业企业

　　他们从完善网络，加强重点环节监控，破解终端难题、完善督察考评机制等方面入手，将商业同级监管、县级局监管和属地工业企业监管全面纳入日常管理，实现内管工作常态化。

　　完善监管网络。成立了内部专卖管理监督工作领导小组和办公室，市、县两级成立内管机构，针对专职内管人员不足情况，专门向社会公开招聘16名大学生，充实专卖内管队伍。明确专兼职内管员，专职内管员由卷烟经营企业监管岗、涉烟生产企业监督管理岗、执法监督岗三个岗位人员组成。兼职内管员由内管信息员、内管联络员、内管监督员组成，全市共设专职内管员34人，兼职内管人员200人。形成了全面覆盖、权责清晰的监管网络，为内管工作开展提供有力的保证。

　　实时监管。在商业同级监督方面，建立了“节点控制、分类管理、全面检查”的监管方式，“节点控制”：对卷烟经营全过程进行分析、排查，查找容易发生问题、容易造成监管真空的节点，并对这些节点实施有效监控；“分类管理”：针对监管对象、环节、部位的不同特点，从监管频率、监督内容上实行分类管理，提高监管效率。“全面检查”：采取报表检查、实地核查、网上监管等检查措施综合运用，发挥各自的优点，实施全面监管。此外，他们还将监督关口前移，针对零售终端环节出现的业态分类不公、证址不符、一店多证等热点问题，积极探索对零售终端有效监管方法。充分利用送货驾驶员对送货工作全程参与的优势，将其岗位职能充实调整为送货驾驶员兼职专卖内管信息员，并在涟水县局进行试点。送货驾驶员兼专卖内管信息员除正常送货工作以外，负责收集信息并及时提供反馈给内管部门，内管部门对驾驶员送货线路实行随机抽取，同时建立考核奖惩机制，加大考核力度，对工作不到位采取扣减积分、绩效工资以及给予相关行政处理等措施。试点取得成功后，及时召开了现场会，在全区进行推广，有效解决了对零售终端服务与管理环节的日常监管、有效监管的问题。

　　在县级局监督方面，制定出台《淮安市局（公司）关于加强县级局内部专卖管理监督工作实施方案（试行）》，明确品牌销售、订单采集、客户基础信息等各环节监管方式和标准，制定标准文书及表式，规范县级局操作流程及市、县级局衔接流程。定期对县级局内管工作进行指导和考核，推动了县级局内部专卖管理监督工作开展。各县（区）局在完成市局专卖内管规定动作的同时，自选创新课题，开展专卖内管创新竞赛活动。淮阴区局内管考核工作实行“双向反馈机制”和责任落实制，同时通过发货、送货、到货“三个确认”全程监管配送工作，从源头上杜绝了虚拟客户、拆单分摊和代拿货等不规范现象。楚州区局实施“四点式”全过程管理，即在薄弱环节设检查点、关键部位设控制点、重要流程设信息点、盲点区域设监控点，掌握监管的主动权，把问题处理在萌芽状态。洪泽县局制定出《县级局内部专卖管理监督工作手册》，并提出在内管工作中做好“六道题”：在思想认识上做好概念题、在自查自纠上做好判断题、在完善制度上做好填空题、在自律规范上做好必答题、在创新争优上做好选择题、在内管长效机制上做好论述题。涟水县局提出专卖内管“交叉管理、双向监督”工作法，使内部专卖管理监督体系更加完善，机制运行更加顺畅。金湖县局提出“逆向管理”工作思路，并进行了具体实践探索。盱眙县局做好结合文章，坚持内部专卖管理监督与日常专卖管理、提升队伍素质、企业内部管理相结合。通过创新，相互交流，促进了全市专卖内管工作整体水平的提升。

　　在属地工业企业监管方面，形成了“搭建平台、互动交流、定期检查、全程监督”的协同监管方式。建立了联席会议制度，市局与淮阴卷烟厂定期就专卖内管工作开展情况进行沟通交流，统一思想认识，统一监管模式，坚持专卖内管工作同规划，同部署、同考核、同落实。驻厂办人员与淮阴卷烟厂各专业工作组密切合作，全程参与生产经营各环节的监督，按照报表——台帐——凭证链式印证关系进行现场监管，对卷烟生产、销售、打扫码等情况进行日常监督，对废弃丝束、盘纸、烟灰烟沫等专卖品报废处理实行全过程监督，促进了工业企业生产经营行为规范。

　　强化考核，确保监管实效。考核检查是内管工作的助推器。他们按照“工作量化、责任落实、奖优罚劣”的原则，制定了《内部专卖管理监督考核细则》，按照不同的监管区域、环节，细化考核和责任追究。分市局内管部门、市局内管岗位、被监管部门、县级局内管工作四个层次进行考核。对不按制度流程开展监管工作或不履行监管和被监管义务的，扣除绩效考核得分；对不按规范运作出现的套购卷烟、虚拟客户、拆单分摊等行为的，视情节轻重追究相关人员责任。通过检查考核，先后有8名同志受到处理，其中有1名客户经理因套购6条卷烟被辞退，有1名专卖人员因违规办证被辞退。

　　一种文化：让规范成为员工自觉习惯

　　全员规范意识是内部专卖管理监督取得成效的基础。为提高全员自律意识，他们从文化领域寻找突破口，积极开展规范文化建设活动，把全员干部职工思想和行为引导到严格规范上来，用文化引领内部专卖管理监督工作开展。“要坚持制度刚性约束和文化柔性引领双管齐下，制度建设是让人不能违规，严格监管是让人不敢违规，规范企业文化建设是让人不愿违规”。蒋银局长这样形容淮安烟草规范文化建设。

　　他们以“两个至上”行业共同价值观为指导，不断挖掘淮安规范文化的内涵，提出“自律促和谐、规范致久远”为核心的理念，并通过开展“规范文化”大讨论、“规范文化”格言征集、“诚信自律”主题演讲比赛、内部专卖管理监督论文交流、内管知识百问抽答等系列活动，使规范理念内化于心；出台淮安烟草工作纪律制度，签定行为规范承诺书，开展制度培训、编纂制作员工行为规范手册等活动，使规范理念固化于制；还向零售户发放专卖监督服务手册、公布免费投诉电话、聘请零售户代表作为外部监督员等，主动接受客户监督，提高全系统规范经营与服务水平，使得规范理念外化于形。通过各种教育和监督活动，全系统形成“人人重自律、事事求规范”氛围。“一个行业不能自我规范，就不能健康发展；一个人不能自我规范，就不能生存发展”，客户经理王青在诚信自律演讲比赛的精彩演讲道出了淮安烟草人的共同心声。

　　一份耕耘，一份收获。淮安烟草内部专卖管理监督工作取得实效。全员规范意识增强，生产经营更加规范，属地工业企业做到无超产瞒产、无违反准运证规定运输卷烟、无违反打扫码规定等问题和现象。商业企业所有卷烟做到了100%入网销售、100%落地销售、100%落户销售。经济效益持续增长，企业形象明显提升。2007年全市专卖局（公司）系统销售卷烟13.2万箱，同比增长3.1%；实现利税3.5亿元，同比增长14.3%；今年1-6月份，销售卷烟6.9万箱，同比增长1.96%；实现税利2.5亿元，同比增长23.4%。卷烟打假破网工作成效显著，多次受到省局表彰和嘉奖。企业顺利通过职业健康安全管理体系和质量管理体系认证。客户满意度稳步提升，2007年至今在省局保持零投诉。精神文明建设硕果累累，所辖的6个县级局全部荣获省级文明单位，全系统被授予“江苏省文明行业”光荣称号。（作者单位：淮安市局） 相关热词搜索： 生产经营 防火墙