试析战略性贸易政策及其在发展中国家的适用性

(中北大学 信息商务学院 经管系，山西 太原 030051)
摘 要：文章从战略性贸易政策实行的条件、在发展 中国家的适用环境、条件等方面阐述了战略性贸易政策在发展中国家的适用性，并提出了 自己的观点。
关键词：战略性贸易政策；适用；发展中国家
中图分类号：F740  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2009)24—0032—01

所谓“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴 、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上 的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润。 
1 战略性贸易政策的主要内涵

战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：出口补贴和进口保护以促进出口。
1.1 战略性出口政策：出口补贴

布朗德和斯潘塞（James Brander ＆ Borbara Spencer）是战略性贸易政策理论的始作俑者 。他们认为，传统贸易理论建立在完全竞争的市场结构之上，与之相应的自由贸易顺理成章 成为最优政策。然而，在当代世界的现实经济生活中，不完全竞争和规模经济却是最大量、 最普遍存在的现象。他们创造性地探讨了不完全竞争、规模经济条件下政府的补贴政策对出 口生产和贸易的影响，证明了在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于完全竞争条件下的出 口补贴效应。如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市 场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润，建立了战略性贸易政策研究的基本框架。

布朗德—斯潘塞的战略性贸易政策理论告诉人们：一个实行轻微补贴这样一种贸易干预政策 的政府，可以使本国厂商在世界竞争中获得更大的垄断利润份额。而本国所得乃是外国所失 ，实际上，这不过是世界范围内垄断利润的抽取和转移罢了。只要世界市场上某项经济活动 存在大于零的纯经济利润，就有可能刺激、驱使政府在这类产业和市场上带有战略意图地补 贴本国企业，以便帮助它们攫取世界利润中的较大份额。
1.2 进口保护以促进出口

1984年，美国经济学家克鲁格曼在《垄断竞争和国际贸易》艺术中提出了这一政策理论。克 鲁 格曼指出，在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，对国内市场的保护可以发挥促进出口 的作用。诚然，在完全竞争和规模收益不变的条件下，对一种产品无论怎样保护也永远不会 使其成为出口商品。但是，在不完全竞争和规模收益递增的条件下，一个在受到保护的国内 市场上从事生产的企业却能够通过扩大生产获得静态的规模经济效益，不断降低自己的边际 生产成本；能够通过大量销售积累经验使成本沿着学习曲线不断下降，利润足以覆盖和补偿 研究与开发的成本；能够通过歧视性价格的做法，在国内市场上索取高价，在国外市场实行 倾销，使自己低成本的商品潮水般地涌向国外市场。克鲁格曼关于“以进口保护促进出口” 的模型进一步丰富和发展了战略性贸易政策的理论，使得人们对战略性贸易政策发生作用的 机理、条件及其后果看得更清。

在动态规模经济条件下，进口保护也能达到促进出口之目的。当某产业处于研究开发牵引增 长或边干边学的动态发展过程时，规模经济表现为生产的边际成本随研究开发支出的增加或 生产销售经验的积累而趋于下降。因此，为本国厂商保护或保留国内市场将有助于实现本国 厂商边际成本的相对降低和外国厂商边际成本的相对增加。日本发展半导体工业时的所作所 为堪称这方面的典型事例。日本在半导体工业起飞时采取了种种不公开的保护措施，这一保 护主义行动相当于２６％的不公开关税，正是靠这一点才使当时日本三家半导体企业得以生 存。通过为本国企业保留国内市场，日本发展了本不可能独立生存的半导体制造业。日本厂 商在扩大出口的过程中，逐渐地蚕食美国厂商在本土和第三国市场上的垄断租金或经济利润 。其实，半导体的市场竞争只不过是一个缩影，日本在诸多新兴产业的发展过程中都曾推行 过这类贸易和产业政策，并取得了令世人瞩目的竞争优势和贸易成功。
2 战略性贸易政策有效实行的条件

①战略性贸易政策的成功必须以利润增加部分超过补贴额或关税保护的成本为先决条件，否 则得不偿失。②战略性贸易政策行为以寡头垄断的市场结构为理论基础，由于理论基础的不 确定性，使战略性贸易政策十分脆弱。③最重要的一点，战略性贸易政策的成功运用以对手 不采取行动为前提，否则，容易爆发贸易战，造成两败俱伤。④随着WTO多边框架下多边贸 易自由化的深入，战略性贸易政策作为贸易保会政策还会受到越来越多的约束。

总而言之，战略性贸易政策的实施是有诸多限制条件的，有些条件如不完全竞争或规模经济 在现实经济中是客观存在的，因而有可能得到满足，而另一些假设条件则需要接受现实生活 的检验，它们常常是靠不住的。只有当各种条件都满足时，布朗德、斯潘塞所建议的战略性 贸易政策才能行之有效。
3 战略性贸易政策在发展中国家的适用性
3.1 从理论本身讨论战略性贸易政策的适用性

比较优势论的理论基础是古典和新古典经济思想，最根本的前提假设是完全竞争和规模报酬 不变，它解决了在完全竞争条件下在世界范围内最优配置经济资源的问题。但在20世纪70年 代以来国际贸易领域出现的新变化，如发达国家之间的贸易量大增、产业内贸易大增等现象 面前，比较优势论失去了“优势”。新贸易理论及其政策建议——战略性贸易政策正是抓住 了比较优势理论的两个基本前提对其进行否定，认为国际商品市场具有不完全竞争和规模收 益递减两个基本特征，从而合理的解释了国际贸易领域的新现象。单纯就理论本身的适用性 而言，两种理论的主要分歧点在于对国际商品市场结构的把握和判断上。如果国际市场是一 个完全竞争市场，比较优势理论就是绝对成立的；反之，如果国际市场是一个不完全竞争市 场，则战略性贸易政策有其合理性。因此在理论上，战略性贸易政策的理论基础十分脆弱。 世界经济的多变性，使一国很难实现政策设计的最初目标。
3.2 从实践性上讨论战略性贸易政策的适用性

①从实施过程的难度来看，尽管战略性贸易政策在理论上有助于发展中国家改善贸易条件， 但 实施的难度很大。战略性贸易政策实施成功的关键在于行业的不完全竞争特性，至少在国内 市场上具有规模经济，但发展中国家在大多数产业面对的是完全竞争的国际市场和国内市场 的规模不经济。

另外，不完全竞争和规模经济只是战略性贸易政策实施的必要条件。除此以外，各国政府还 必须拥有齐全可靠的信息，对实行政府干预（补贴）可能带来的利润（预期收益）胸中有数 ：接受补贴的企业确实能在一个相对较长的时期内保持住自身优越的垄断地位；产品市场需 求旺盛，能够保证企业的规模经济效益不断提高；被保护的目标市场不会诱使新厂商加入； 别国政府也不会采取相应的报复措施，等等。所有这些，构成了战略性贸易政策付诸实施的 充分条件。倘若上述任何一个方面出现偏差，都可能削弱战略性贸易政策的实际效果，甚至 根本抵消这一政策的功效或带来相反的结果。

②从实施的大环境来看，尽管国际市场存在不完全竞争因素，但商品的竞争程度肯定大于国 内 市场。且面对众多的国际竞争对手的反应，某一经济主体想在如此广泛的国际市场上长期控 制某一类产品的价格是十分困难的。随着世贸组织队伍的不断扩大、制度的不断完善，各国 间贸易壁垒在不断解除，自由竞争的程度会越来越深入。因此，战略性贸易政策对发展中国 家来说并不具有普遍的指导意义。
4 结论

当今国际市场上，发展中国家与发达国家由于出口产品结构的差别，形成了事实上的“不平 等贸易”。如果发展中国家一味奉行比较优势论，将在国际分工中处于越来越不利的地位。 从世界各国经济增长的情况看，确实出现了各国经济差异越来越大的特征，因此，发展中国 家实行有限的贸易保护政策存在合理性。但这并不意味着战略性贸易政策将完全替代比较优 势论。我认为，发展中国家应对国内产业进行划分，关系国计民生的产业理论上在一定时期 内可实行战略性贸易政策，使其迅速成长壮大，有能力参与国际竞争。而其他大部分产业仍 应实行比较优势论及其自由贸易政策，有选择地接受发达国家的产业转移，主动参与全球分 工，提高国民福利水平。