城市交通运输企业安全风险辨识分级管控工作指南编制说明

　城市交通运输企业安全风险辨识分级管控工作指南编制说明

　 1 目 目

　 录

　1

　适用范围 ······································································ 1

　2

　编制依据 ······································································ 1

　3

　术语和定义 ··································································· 1

　3.1

　 风险 ······················································································ 1

　3.2

　 风险因素辨识与防范 ·································································· 2

　3.3

　 风险分级 ················································································ 2

　3.3.1

　A 级 ································································································ 2 3.3.2

　B 级 ································································································ 2 3.3.3

　C 级 ································································································ 2 3.3.4

　D 级 ································································································ 2 4

　指南使用 ······································································ 3

　4.1

　 现场对比 ················································································ 3

　4.2

　 制作并填写《安全风险辨识分级管控登记表》 ································· 3

　4.2.1

　制作岗位《安全风险辨识分级管控登记表》 ············································ 3 4.2.2

　确认“场所/环节/部位”和“风险因素” ················································· 4 4.2.3

　讨论“可能导致的事故类型” ······························································ 4 4.2.4

　确认“风险等级” ············································································· 4 4.2.5

　明确“主要防范措施” ······································································· 4 4.2.6

　查找“依据” ··················································································· 5 4.3

　 形成企业《安全风险辨识分级管控指南》 ······································· 5

　4.4

　 现场应用与实施 ········································································ 5

　4.5

　 举一反三 ················································································ 5

　第 1 页

　共 6 页 《××市交 通运输企业安全风险辨识分级管控工作指南》编制说明

　 1

　适用范围

　本指南适用于××市交通运输企业进行风险识别、评价、分级和管控。

　2

　编制依据

　《道路旅客运输企业安全管理规范》（交运发〔2018〕55 号）； 《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发[2017]60 号）； 《交通运输企业安全生产标准化达标考评指标》（交安监发[2012]175 号）； 《城市公共汽车和电车客运管理规定》（交通运输部令 2017 年第5 号）

　其它国家相关法规、标准、相关政策等要求。

　3

　术语和定义

　3.1

　风险

　风险是指某一特定危险发生的可能性与其产生后果的组合。安全生产风险是指生产经营过程中发生安全生产事故的可能性。

　第 2 页

　共 6 页 3.2

　风险因素辨识与防范

　辨识风险因素存在的位置及特性、可能导致事故后果以及确认其风险控制措施和管控状态的过程。

　3.3

　风险分级

　 风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大(A 级）、较大（B 级）、一般（C 级）和较小（D 级）四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。

　3.3.1

　A A 级

　重大风险（红色风险）\指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险\不可容许的，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

　3.3.2

　B B 级

　较大风险（橙色风险）\指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险\高度危险，必须立即制定措施进行控制管理。

　3.3.3

　C C 级

　一般风险（黄色风险）\指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险\中度危险，需要采取措施进行控制。

　3.3.4

　D D 级

　较小风险（蓝色风险）\指一定条件下会导致一般安全生产事故的风险\轻度危险，可以接受（或可容许的），但仍需进行监控，防止风险升级。

　以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。

　第 3 页

　共 6 页 4

　指南使 用

　企业在开展风险辨识与防范工作时，应充分结合安全生产标准化创建与运行、隐患排查治理体系建设、岗位风险清单制定工作，统一部署，整体推动。

　对已经开展了危险因素辨识和风险评价工作的企业，可以将辨识评价工作与《指南》的使用有机结合，将《指南》中的内容融入到企业危险因素辨识与防范工作中。

　4.1

　现场对比

　企业统一部署，组织各岗位人员，根据之前工作中初步确定的与本岗位相关的各个条目内容，一一对照各自岗位的实际情况，包括生产经营活动过程中本“场所/环节/部位”所有的设施设备、操作行为、作业环境等现状，确定：

　4.1.1

　在实际工作中是否存在《指南》描述的各个“风险因素”，或者是否有相近的情况； 4.1.2

　讨论实际情况与《指南》内容的不同点，确定更多相似和相关的“风险因素”状况； 4.1.3

　结合本企业特点，讨论《指南》中采取的“主要防范措施”是否可行。

　在现场进行对比工作的时候，要及时、准确和细致地做好记录。

　4.2

　制作并填写《安全风险辨识分级管控登记表》

　4.2.1

　制作岗位《安全风险辨识分级管控登记表》

　可按《指南》的原有格式形式，设计制作岗位《安全风险辨识分

　第 4 页

　共 6 页 级管控登记表》，格式参见附件 1-4； 4.2.2

　确认“场所/ / 环节/ / 部位”和“风险因素”

　根据现场对比记录，将岗位实际存在的与《指南》相应或相近的“场所/环节/部位”中的“风险因素”在表中一一列出，注意填写时要将本岗位现场实际情况写入登记表； 4.2.3

　讨论“可能导致的事故类型”

　针对“风险因素”，组织岗位人员讨论相应的“可能导致的事故类型”，如本岗位的“风险因素”会引起除本《指南》列举的事故类型以外的其它事故类型。将新辨识出的事故类型填入“可能导致的事故类型”部分； 4.2.4

　确认“风险等级”

　组织技术人员和岗位人员，根据“风险因素”和确定的“可能导致的事故类型”，判定“风险因素”导致事故发生的可能性大小和发生事故产生的后果等，利用“风险矩阵法”或“作业条件危险性评价（格雷厄姆风险评价方法 LEC）”（参见附件 6、附件 7），确定危害的风险等级。

　4.2.5

　明确“主要防范措施”

　对照《指南》中的防范措施对当前风险因素的管控措施进行查漏补缺。由于《指南》中防范措施具有普遍性，实际工作中企业可能会有更多、更具体、更全面的安全措施，包括应急处置措施，将这些实际措施也一一写入登记表“主要防范措施”中；

　第 5 页

　共 6 页 4.2.6

　查找“依据”

　《指南》中提供了部分“依据”的内容，但主要限于通用的标准和规范，企业应查找相关资料，再结合本企业的资料，进行补充完善。最后将这些依据的文号和其中的相应条文一一填入登记表中“依据”部分。

　4.3

　形成企业《安全风险辨识分级管控指南》

　在内容填写完整后，进行整理，形成本岗位的《安全风险辨识分级管控登记表》，岗位员工对《安全风险辨识分级管控登记表》进行学习讨论，在技术人员帮助下形成上报稿，并报企业安全管理部门汇总，经企业领导和全管理部门修订确认后成为企业正式的《安全风险辨识分级管控指南》。

　4.4

　现场应用与实施

　企业依据《安全风险辨识分级管控指南》中主要防范措施，逐一确认落实，并评估其效果。对其中难以短期内解决的问题，应将相关问题汇总上报，研究制定防范计划并实施。

　在存在 B 级以上（含 B 级）风险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志，张贴岗位风险提示卡（格式参照附件 5）。

　4.5

　举一反三

　对企业内有相似情况的风险因素进行辨识和评估，采取适当的防范改进措施并落实。

　企业组织有关部门和人员定期对风险因素的防范措施进行评估，

　第 6 页

　共 6 页 尤其在生产经营场所、设施设备发生变化后，要按照《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》的规定对相应的安全风险重新进行辨识、评估与管控。

　本《指南》仅为指导性作业文件，辨识内容为企业较易发生的风险因素，企业应根据自身实际情况，参照本《指南》，结合国家相关法律法规、标准规范及政策性文件等，对企业风险进行更加全面的辨识。在此基础上，全面细化企业风险辨识分级结果，形成符合企业实际的安全风险辨识分级管控指南，便于企业利用指南对企业的风险进行管控。