监理部嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则

　编号：CDT-TZK/C-002-002 质量控制监理实施细则

　1

　总

　 则 1.1

　本细则根据合同条款、《嘉陵江亭子口水利枢纽工程质量管理办法（试行）》及国 家和部颁有关规定、规范编制。

　1.2

　本细则适用于亭子口水利枢纽厂房及尾水渠等主体工程的质量控制，其他附属工程可参照执行。

　1.3

　工程项目的施工质量是工程建设的核心，必须贯彻执行“百年大计、质量第一”的方针。对工程实施阶段进行全过程、全面的质量控制，重点是施工阶段的质量控制，使工程质量符合工程施工承包合同的要求，实现工程质量控制的总目标。

　1.4

　亭子口水利枢纽厂房及尾水渠工程的质量控制目标为：

　（1）不发生重大及以上质量事故，分项工程（单元工程）合格率 100%，土建工程优良率达到 85%以上，安装工程优良率达到 90%以上，主要单位工程和分部分项工程质量全部优良； （2）有效控制质量通病，观感质量及施工工艺达到国内先进水平； （3）满足《水电工程达标投产考核办法（2001 年版）》的各项指标要求； （4）争创国家优质工程。

　1.5

　施工承包单位应建立质量保证体系，制定质量保证措施，贯彻执行自检制度，重要工序未经监理检查签证，不得进行下道工序施工。

　1.6

　工程质量监理，不能取代和减轻施工承包单位对施工工程应负的质量责任。

　2

　质量控制的依据

　2.1

　国家及其部、委颁布的质量管理的法律法规，以及本行业现行技术规程规范和标准。

　包括国家及其有关部门制定颁布的现行技术规程规范、工程质量等级评定标准、工程质量管理及工程验收规定等。

　2.2

　工程项目施工承包合同条款的有关规定。

　2.3

　经监理单位审核签发的工程设计文件及施工图纸、技术要求，以及设计变更通知等。

　2.4

　业主单位有关工程质量管理的规定及书面指令。

　3

　质量控制的方法和阶段

　3.1

　工程质量控制应以“主动控制”、“动态控制”和“重点控制”的方式进行。“主动控制”是质量管理工作中贯彻“预防为主”的方针；“动态控制”体现对质量进行全过程

　嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则 ·2· 的管理；“重点控制”是指对隐蔽工程、关键部位和重要工序采取跟踪或旁站监理。

　3.2

　工程监理的质量控制，分为“预控、程控、终控”三个阶段。“预控”是事前控制，通过对施工承包单位资质审查、设计文件及图纸的审批和技术交底、施工前各项准备工作和施工条件的检查、督促，以及相应质量保证措施的制定等进行控制。“程控”是施工过程中的质量控制，通过对施工环境条件的督促管理、施工方法和工艺的检查、各工序检查签证及隐蔽工程重要工序的跟踪和旁站监理等进行控制。“终控”是完工后的总体质量控制，通过审查施工承包单位提交的质量检查报告，全面系统地查阅质检报表和抽检成果、检查签证、对有疑点的部位或漏检部位的复检或补检进行控制。

　4

　质量控制工作监理单位的职权和责任

　4.1

　工程质量控制工作中，业主授予监理单位的职权有：

　监理单位对工程建设实施过程中的设计质量负有审核、签发设计图纸及文件的责任，对施工质量负有监督、控制责任，并对其验收合格项目的监理工作质量负责。监理单位应认真履行以下职责：

　（1）根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制定适合本工程的质量管理实施办法； （2）选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场； （3）参加招标设计、招标文件的审查，对其中涉及工程质量的问题和合同条款向亭子口公司提出意见； （4）协助亭子口公司进行施工单位资格审查，并对施工承包单位选择的工序分包单位的资质、质量保证能力进行审查； （5）审查施工单位的质量体系，督促施工单位进行全面质量管理； （6）审查批准施工单位提交的施工组织设计、施工技术措施以及按合同规定由施工单位完成的设计图纸和文件； （7）审核签发设计单位的施工设计文件(含施工详图等)，以及施工所必须遵循的各类质量文件； （8）组织设计交底工作； （9）按合同规定进行全过程全面的施工质量的监督与控制； （10）及时组织进行单元工程和隐蔽工程的质量检查签证与质量评定，组织进行分部分项工程验收与质量评定，按本办法及有关规定参加亭子口公司或国家组织的工程验收工作； （11）签发经业主批准的设计变更； （12）组织检查进场的材料和设备； （13）按规定定期向工程建设部报告工程质量情况，对工程质量情况进行统计、分析与评价； （14）按本办法及有关规定组织或参加工程质量检查、工程质量事故调查和处理、工程验收工作，支持和配合工程安全鉴定和质量监督检查工作。

　（15）建立、健全工程监理档案。

　4.2

　监理单位对工程质量的检查监督，不能解脱或减轻施工承包单位应承担的质量责任，但应承担因检查把关不严、决策指挥失误、明显失职等原因造成质量事故的质量控制责任。

　 5

　工程质量控制的主要内容和措施

　5.1

　“预控”阶段是工程质量控制的基础，其主要内容和措施有：

　 （1）参加工程招投标工作，审查投标单位资质，并提出意见。

　 （2）审核和签发施工必须遵循的设计要求、技术标准、规程规范等质量文件及施工图纸，并组织设计交底和澄清对设计文件、图纸提出的问题。

　 （3）审查施工承包单位的质量保证体系和施工承包单位选择的分包单位资质。

　 （4）审查批准施工承包单位提交的施工方案、施工组织设计以及保证施工质量的技术措施。

　 （5）组织向施工承包单位移交现场有关的测量网点；审查施工承包单位提交的测量实施报告，其内容包括测量人员资质、测量仪器检定证书、施测方案和测点保护等；审查加密测量网点的成果并进行复测。

　 （6）检查施工承包单位试验室或委托试验室的资格和计量认证文件，未经认证的试验室，不能承担试验任务。

　 （7）审查批准施工承包单位提出的材料配比试验、工艺试验、确定各项施工参数的试验及其各项试验的施工质量保证措施。

　 （8）审查进场材料的质量证明文件及施工承包单位按规定进行抽检的结果。必要时监理单位进行抽样检测试验，不符合合同及国家有关规定的材料及其半成品不得使用，且应限期清理出场。

　 （9）审查施工承包单位进场施工机械设备的型号、配套设备和数量，以及设备完好率，以尽可能避免施工机械设备对工程质量的影响。

　 （10）审查施工承包单位采购的永久设备是否符合设计规定，并参加设备出厂验收及设备到货后的（开箱）检查验收。

　 （11）检查施工前的其他准备工作是否完备（如水电供应、道路、场地、施工组织、以及其他环境影响因素），尽量避免可能影响施工质量的问题发生。

　 （12）监理单位应对施工全部内容和工序进行认真的分析，预先确定质量控制点，并拟定相应的质量控制措施。

　5.2

　“程控”阶段是工程质量控制的重点，主要内容和措施有：

　 （1）检查监督施工承包单位严格按设计图纸放样和施工，按规程规范施工，对影响工程施工质量的所有因素进行控制和管理。

　（2）检查监督施工承包单位严格执行检查签证制度，上道工序不经检查签证不得进行下道工序施工。

　 （3）检查督促施工承包单位，严格按照审批的施工组织设计所提出的施工方法和施工工艺进行施工。

　 （4）检查核实施工承包单位的施工原始记录，以及与质量有关的检测记录，对有怀疑的部位进行复查检验。

　 （5）对施工的全过程进行质量跟踪检查监督，隐蔽工程、关键部位、重要工序采取

　嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则 ·4· “旁站监理”的方式，对可能影响施工质量的问题，及时指令施工承包单位采取补救措施。

　 （6）做好监理日志，随时记录施工中有关质量方面的问题，并对发生质量问题的现场及时拍照或录相。

　 （7）发现质量问题，应及时向施工承包单位发出违规通知，直至发布停工令、返工令。因质量事故或问题而停工的项目，必须在产生事故或问题的原因已经查清、事故或问题已经处理、预防产生事故或问题的措施已经落实，监理单位才可以发布复工令。

　 （8）组织并主持定期或不定期的质量分析会，通报施工质量情况，协调有关单位间的施工活动，以消除影响质量的各种外部干扰因素。

　5.3

　“终控”是工程质量总体控制的阶段，监理工作的内容有：

　 （1）审查施工承包单位提交的竣工报告及其附件，全面系统地查阅有关质量方面的测量资料、质检报表和抽检成果、检查签证，对有疑点的部位进行复检或补检。

　 （2）审查施工承包单位对施工质量自检成果，手续是否齐全，标准是否统一，数据是否有误，以及审查质量等级评定结果是否符合规定。

　 （3）按规定组织和主持分部、分项工程质量检查签证及验收，对隐蔽工程、关键部位、重要工序，必要时组织预验收。

　 （4）业主单位确认的单位工程验收、重要阶段验收以及合同项目的竣（交）工验收，由业主单位组织和主持，监理单位协助工作。

　 （5）草拟合同项目的竣工验收报告以及重要阶段验收报告。

　 （6）检查督促施工承包单位，整理保存签证验收项目的质量文件。所有验收、签证资料，在合同项目整体验收后，按档案归档要求整理后移交给业主单位。

　 （7）对验收工程项目按规定标准作出质量评定。

　 （8）编写竣工工程质量控制分析报告。

　6

　质量保证期质量控制工作

　6.1

　工程项目验收中，提出的质量缺陷或问题以及需要加强监测的部位，监理单位应指令缺陷责任单位负责处理并提请承担监测工作的单位开展工作。

　6.2

　审查批准缺陷处理方案和监测实施方案，并报业主单位。

　6.3

　检查督促施工承包单位按期完成缺陷或问题处理工作。定期检查分析监测资料，提出补强加固意见，报业主单位批准。

　6.4

　组织和主持质保期满的检查验收。

　7

　其他质量控制措施

　7.1

　质量事故的及时妥善处理是工程质量控制中的“补救措施”。监理单位应对施工承包单位提交的质量事故报告进行审查，对重大质量事故进行调查，提出处理意见，并监督质量事故的处理。

　7.2

　监理单位必须建立健全自身的质量控制组织机构，明确组织机构中各级人员在质量控制方面的职责，负责质量控制工作。

　7.3

　监理单位必须对工程质量进行经常性的分析，并定期提出工程质量报告和按规定格式编制工程质量统计报表（年、季、月），对重要质量事故应及时报业主单位。

　一、 安全生产 监理 依据

　依据《中华人民共和国安全生产法》、水利部《水利工程建设生产管理规定》、xxx 政府有关规定和安全技术规程，xxx 工程发包人与监理人签订的监理合同和安全生产责任书。

　二、监理 职责 及监理目标

　1 1 、安全生产监理职责

　Xxx 监理部负责克孜尔水库除险加固工程施工现场的安全生产监督管理工作，参与协调和处理施工过程中急需解决的安全问题，并监督承包人落实必要的安全施工技术措施；当承包人安全生产严重失控时，建议发包人下令进行停工整改；协助对各类安全事故的调查处理工作，定期向发包人报告安全生产情况；督促承包人落实安全生产组织保证体系，建立健全安全生产责任制；审查施工方案及安全技术措施；督促承包人对施工人员进行安全生产教育，检查并督促承包人按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部工程或各工序、关键部位的安全防护措施；定期或不定期的组织安全综合检查，提出处理意见并限期整改；发现违章作业的要责令其停止作业，发现安全隐患下发监理通知责令其整改。

　2 2 、安全生产监理目标

　Xxx 的安全生产监理目标是：“四无一杜绝一创建”。“四无”

　嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则 ·6· 即无工伤死亡事故，无重大机械设备事故，无交通死亡事故，无火灾、洪涝灾害事故；“一杜绝”即杜绝重伤事故；“一创建”即创建安全文明工程，在施工中应贯彻执行“安全第一，预防为主”和坚持“管生产必须管安全”的安全管理目标。

　三、 监理安全生产监督 控制 体系

　Xxx 工程成立了以发包人为组长，总监为副组长、发包人各职能部门和各参建单位项目经理为成员的安全生产领导小组，负责安全生产工作的领导、监督与协调。

　在监理机构内部建立以总监理工程师为第一责任人、副总监理工程师监督协调和现场部长分管三级安全生产监督管理体系，实行全方位、全过程的安全监督管理机制。

　监理机构安全生产监理组织控制体系见下图。

　项目安全生产监理负责人 （总监）

　现场部 现场安全生产监理负责人 （部长）

　现场安全生产监理负责人 （部长）

　横向联系 横向联系 协助 协助 标段安全生产监理人员 （协助部长）

　项目安全生产监督协调 （副总监）

　四、 、 工程 施工 过程 安全监理

　Xxx 工程监理部组织人员依据安全生产法律、法规、建设行政主管部门有关安全生产的规章和标准编写了《安全施工监理实施细则》，为现场监理工程师进行全过程安全施工管理提供了指导意义。

　在工程开工前，依据施工合同文件及主体工程监理合同文件对承包人安全资质、安全保证体系、安全施工技术措施、安全操作规程、安全度汛措施等进行审批，并监督检查实施情况。督促承包人向发包人、监理机构上报相关安全生产的文件；每个分部工程开工前新增加了承包人对施工人员进行安全技术交底内容，针对施工项目不同，侧重点不同，并做好记录，最后与会人员签名，否则不予受理，真正使承包人的操作人员明确安全要点，把安全措施落实在生产第一线；根据承包人上报的分部开工程开工申请，经检查并具备开工条件后，监理机构依据合同及时进行审批，最后由总监签发分部工程开工令并报发包人备查，从源头上把好安全关。以严谨的科学态度、扎实的工作作风为安全生产保驾护航，为工程施工质量和进度提供可靠保障。

　施工过程中，严格执行国家现行有关安全生产的法律、法规，水利行业行政主管部门有关安全生产的规章和标准。要求承包人贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，在施工过程中应确保安全标段安全生产监理人员 （协助部长）

　安全生产监理组织控制体系

　嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则 ·8· 保证体系正常运转，全面落实各项安全管理制度、安全生产责任制、安全生产技术措施及安全防护措施，认真执行各项安全技术操作规程，确保人员、机械设备及工程安全。特别是对特殊工种（电工、焊工、起重工、起重指挥和各种车辆驾驶员）持证上岗情况，承包人向监理机构报审后，现场监理依据合同逐一核查落实，经复核无误后方可上岗。

　在每周二由监理机构主持召开的工程例会上,针对本周的施工项目不同，依据合同要求各承包人施工现场采取相应的安全措施，及时消除存在的安全隐患。在每周五的监理例会上，我部将安全控制作为专题进行讨论，总结上周安全生产情况，布置下周的安全控制要点，要求现场监理人员在监督实施过程中认真执行安全检查制度，对检查中发现的问题，限期整改和验收；同时监理人员之间相互交流取长补短共同提高安全控制能力。

　按照 xxx 工程建设管理项目处的统一部署，每月 20 日由 xxx管理项目处组织，监理部主持，项目管理处有关负责人以及各标段项目部主要负责人组成安全文明生产检查小组，对各承包人的施工作业区进行了安全检查，对检查中发现的问题提出了整改期限，且要求各承包人检查评比后将安全生产情况报送监理机构和发包人。根据季节的变化、施工项目的不同，在每次检查评比时侧重点亦不相同，杜绝安全检查走形式走过场，把安全生产监督形成长效机制，常抓不懈。

　截止目前共进行安全生产检查 x 次，评比 x 次（见附件）；监理机构已向发包人提交安全生产月报 x 份，安全季报 x 份；向各承包人下发安全生产监理通知 x 份。

　五、监理效果

　Xxx 工程自 20xx 年 x 月 x 日开工至今已一年有余。监理机构履行了合同职责，监理安全控制做到了三个到位，即“人员到位、要求到位、措施到位”。在发包人的大力支持及参建各方的积极配合下，工程安全生产处于受控状态，到目前为止，未发生一例安全责任事故。安全生产监理工作得到了发包人及政府部门的认可。

　六、存在的问题及下一步安全生产 监理 工作重点

　1 1 、存在的问题

　总结近一年来我部的工作，虽然取得了一些的成绩，但仍有不尽人意之处，距发包人的要求还存在一定的差距，还存在以下主要问题：现场文明施工、安全管理与合同约定存在差距，个别施工人员安全意识淡薄，存在侥幸心里，不戴安全帽或戴安全帽不扣帽带，高处作业不系安全带或系安全带又不扣安全绳就进入施工现场、管理人员对安全施工措施监督不力，施工用电线路私拉乱扯、专职安全员不到位或到位责任心不强等不良行为时有发生，施工现场存在不同程度的安全隐患。现场监理在监督上说的多，下的通知多，在落实上监理指出的问题尽管得到了整改，但相同问题又多次重复出现，承包人主动完善、改进措施不力。

　为此我部将针对安全生产监理工作中存在的问题，找原因，查措施，抓落实，要成效，全面提高监理机构为发包人服务的意识。

　2 2 、下一步安全生产监理工作重点

　监理机构以合同管理为中心，以安全操作规程为准绳，加强施

　嘉陵江亭子口水利枢纽厂房土建与金属结构安装工程监理实施细则 ·10· 工现场和生活区的安全文明施工管理，力争达到有效控制工程项目的安全生产目标。根据 20xx 年施工项目施工的重点和难点，监理部主要抓好副坝三个水工建筑物加高施工、防浪墙混凝土工程的高处作业、右坝肩高边坡、主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业的安全监督管理。

　（1）在溢洪道、泄洪洞、发电洞三个水工建筑物加高施工及金结安装中，施工脚手架搭设及吊装高度最高在 20m 以上，施工人员高处作业安全控制，是我们监理工作中的重中之重。现场监理人员首要任务是检查、督促承包人按照施工安全技术规程搭设施工脚手架，作好内外安全网防护，走道板的铺设，施工人员的个人防护用品（安全帽、安全绳和安全网等）的配戴，施工安全用电，现场各种安全标识，安全警示牌等的设置；督促承包人现场配备专职安全员。其次任务是检查承包人落实情况，检查是否落实到位，发现安全隐患及时责令整改，利用发监理通知、整改通知，奖罚等手段结合将安全工作落实到位。

　（2）右坝肩加固工程施工现场：监理机构要求现场监理工程师检查、督促承包人做好施工过程中的安全管理工作；要求承包人设置专门的安全警戒人员，发现不安全因素，应及时进行处理；同时要求承包人加强施工人员安全教育，做好各项安全防护，避免发生人身、机械设备及工程安全事故。

　（3）主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业，分部工程开工前首先要敦促承包人对施工人员做好安全交底，其次对 1138.6m 马道（宽 2m）行驶的车辆上、下坝路线进行安全控制，防止发生翻车事故，最后对人工搬运混凝土六棱预制块时，

　应从上至下并与下部施工人员交叉作业，确保施工人员安全。

　（4）重点抓好各承包人的施工用电，如混凝土拌和站、闸门和启闭机安装调试、发电洞闸门和启闭机以及泄洪洞洞闸门和启闭机临时电源、各类配电柜接地等，均作为监理重点控制内容之一。

　安全生产是是永恒的主题，时时刻刻不能放松警惕。我部要认真履行合同职责，控制重点兼顾一般，安全无小事，重在优化人机环境匹配上下功夫，从源头上把好安全关，把各类安全隐患消灭在萌芽状态，以达到安全控制目标的实现。

　Xxx 监理部 XXXX 年五月