某区政法委建立执法档案工作经验做法

    ##区辖8个街道、133个行政村（社区），人口42万，面积360平方公里。全区现有政法干警和法律从业人员471名，其中具有执法资格的226名。为贯彻全省“执法档案”建设会议精神，今年2月份，市委政法委决定在我区政法系统进行执法（执业）档案建设先行试点工作。一个多月来，我们按照市、区领导的指示要求，经过认真组织，精心筹划，全力打造，为全区政法部门的53个基层科室（队、所、庭）、法律执业处（所）以及274名政法干警和法律执业者建立了执法（执业）档案。目前，我区整个执法（执业）档案建构工作已初步完成，并全面投入正常运行。下面是我们的主要做法和体会：

    一、加强组织领导，在探索中构建执法监督新平台

    政法机关担负着维护治安和社会稳定的繁重任务。近年来，全区政法各部门严格按照省、市、区委和上级业务部门的部署要求，以“规范执法行为、促进执法公正”专项整改活动为主线，大力加强政法队伍建设，努力提高执法能力和执法质量，在维护全区社会稳定中发挥了主力军作用，为“平安##”建设做出了应有贡献。我区先后被省委、省政府授予“平安山东”建设先进区荣誉称号，被市委、市政府评为“平安临沂”建设一等奖。尽管工作取得一定成绩，但我们清醒地看到，在执法方面还存在不少问题和不足，主要表现在：干警的执法能力和水平与依法治国的标准、与党和人民群众的要求相比，还有许多不适应的地方；部分干警立党为公、执法为民、公正执法的意识还不够强；违规违纪、执法不文明、执法不作为等问题还不同程度地存在。产生这些问题的原因，很大程度上是监督制度不健全、措施不落实造成的。建立“执法档案”，将执法主体的执法行为以档案的形式记录下来，对执法的每个环节、整个流程以及执法行为的优劣进行考核评估、跟踪管理，必将促进政法部门和政法干警进一步端正执法思想、规范执法行为、提高执法质量。市委政法委确定在我区政法系统进行执法（执业）档案试点工作，这既是对我区政法工作的有力支持，更是对我们工作的一次难得考验。对此，区委领导认识高度统一，要求全区政法部门一定要把执法档案建设提高到政治的高度，作为当前政法工作的首要任务，高起点定位，高标准建设，高质量运作，真正将执法（执业）档案“建”出压力来，“管”出动力来，“考”出实效来。

    为加强对“执法档案”工作的组织领导，区委成立了执法（执业）档案工作领导小组，由区委分管副书记任组长，区六大班子有关领导任副组长，公、检、法、司、交“五长”及有关部门的负责同志任成员，并在区委政法委设立专门工作办公室；同时以区委的名义印发了《关于在全区政法系统建立执法（执业）档案的意见》，明确了建立执法（执业）档案的指导思想和目的意义，确定了执法（执业）档案的建档范围、内容及方法步骤，提出了明确的意见和要求。工作中，各级政法部门上下联动，互相配合，共同促进了这项工作的顺利开展。市委政法委对我区的执法（执业）档案试点工作给予了有力支持，先是协调市政法各部门对口成立指导组，帮助开展工作；后又统一组织到济南市槐荫区学习取经，加强了工作指导。区委政法委积极发挥组织协调作用，统一调度、督促、指导面上工作进展。区政法各部门迅速成立专门班子，集中人力、物力和财力，保证了执法（执业）档案建设工作的顺利开展。

    在建立执法（执业）档案过程中，我们确立了“借鉴经验、面向实际、突出创新、注重实效”的工作思路。政法各部门在借鉴济南经验的基础上，紧密结合自身实际和工作特点，结合原有的管理制度和办法，大胆创新，大胆实践，力争搞出特色，全面提升执法（执业）档案的高度和层次。工作中始终把握可操作性和实效性原则,要求执法（执业）档案简便易行，便于操作，运行中尽量不牵扯过多的精力，尽量不增加干警的额外负担，始终以充分调动执法干警的工作积极性、规范执法行为、提高执法质量为落脚点，切实建出成效，形成长效机制。经过一段时间的探索和实践，全区政法各部门执法（执业）档案软硬件建设已见成效。一是结合实际制定出台了建立执法（执业）档案的实施意见和具体考核办法，制定完善了与执法（执业）档案相配套的制度规定及相关管理措施。二是充分利用现有条件，建起了高标准的执法（执业）档案室，配备了相关设施，并将考核管理工作流程及有关制度制成图板上墙。三是按照一单位一档、一人一档的要求，统一建立起了执法单位和执法干警档案，并实现了专门存放，专人专管。四是全部建起了微机管理系统，开发了专门软件，实现了网上录入、查阅及信息共享，形成了智能化管理。

     二、建立健全制度，在规范中完善执法监督新体系

执法（执业）档案工作是一项涉及面广、容量大的系统工程，涵盖执法工作的所有内容，贯穿每个环节。在建立执法（执业）档案过程中，我们着重构建了责任目标、监督制约和考核评价“三个体系”。

   （一）以岗定责，建立责任目标体系。建立执法（执业）档案，首先要确定执法主体及其职责任务、工作目标，然后再对其分解量化，形成一套涵盖不同层次、不同岗位和不同内容的责任目标体系。一是确定执法主体范围。建立执法（执业）档案对象主要是具有执法职能的单位和个人。个人具体为具有执法资格且在执法岗位上工作的干警。公、检、法、交四部门相关机构建立本部门具有执法职能的科、所、队、庭、室等部门和具有执法资格的执法干警的执法档案；区司法局建立公证处、律师事务所、法律服务所和所属公证员、律师、法律工作者的执业档案。二是划定了分管领导责任。过去对分管领导执法责任，并未作过量化考核，这次由区委政法委直接建立区政法各部门领导干部执法（执业）档案，把分管执法的领导干部也纳入了建档考核范围。领导责任主要突出“一岗双责”，具体分为完成任务、案件质量、办案效率、执法效果和遵纪守法等10个方面，从而全面确立了领导干部的责任范围和责任目标。三是给不同执法岗位上的干警明确了责任。政法各部门按照不同岗位的特点，分别从依法办案、司法为民、廉洁办案、工作纪律等方面细化了执法责任。其中，##公安分局围绕刑事执法、行政执法和执法监督三个方面，确立了10大项61小项；区检察院围绕案件质量和办案效率两个方面，确立了8大项29小项225个环节；区法院围绕审判、执行两个主要环节，确立了6大项21小项；区司法局围绕个人执业情况，确立了4大项12小项；##交警大队围绕干警思想作风、执法能力、执法质量三个方面，确立了５大项61小项。四是对所有执法岗位都按职责范围确定了工作目标以及量化考核的标准。在政法各部门内部，由于执法岗位不同和执法内容差异，需要有各自不同的量化标准。因此，政法各部门在确定具体考核内容和量化标准过程中，均广泛征求意见，多方比较论证，反复讨论修改，力求科学、合理、均衡，具有可比性。如区法院在制定考核标准时就先后修改了18稿。五是层层签订执法责任书。各部门按照岗位责任不同，分别制定了执法责任书，从部门领导班子成员到中层干部再到一般执法干警，一级签一级，层层落实了责任。

   （二）完善制度，建立监督制约体系。执法（执业）档案最根本的作用是实现对执法活动的全面监督。工作中我们对过去各种监督的措施办法进行了梳理整合，并有针对性地建立了一些新的监督制度。一是通过建立执法（执业）档案，加强了党的监督。首先，通过政法委给分管的领导干部建立执法（执业）档案，对他们的执法工作进行直接考核，加强了对他们监督的力度。其次，通过定期组织对政法各部门执法（执业）档案工作情况的检查考核，加强了对政法部门执法整体情况的监督。二是建立完善了执法质量监督制度。在建立执法（执业）档案过程中，各部门针对办案质量问题，分别制定完善了案件评查、案件督查、责任认定、责任追究等一系列监督制度，使执法（执业）档案中有关执法质量的考核更有了制度上的依据。三是建立完善了对执法行为方面的监督制度。为便于对执法（执业）档案中有关执法行为内容的考核，各部门都对涉法涉诉上访、投诉举报、违纪处理、暗访回访等作了详细规定，完善修定了相关制度，从而加强了对执法人员执法行为的监督制约。

   （三）奖优罚劣，建立考核评价体系。建立执法（执业）档案，就是要对执法主体进行客观综合的评价。过去政法各部门一般只考核到内部单位；建立执法（执业）档案后直接考核到执法个人，把责任、目标、任务直接分解量化到分管领导、中层干部和执法干警，然后分别进行考核评价，分出优劣，形成一套从单位到个人、从领导到一线执法干警的综合考核评价体系。一是制定对领导干部的考核评价办法。领导干部建档的考核范围是政法各部门领导班子成员中执法工作的领导干部，考核的内容主要分为执法情况和思想作风民主评议情况，重点考核所分管工作任务完成、执法质量、执法效率、执法效果等方面的情况。考核由区委政法委统一组织进行，实行日常考核和定期考核相结合。日常考核主要是通过建立台账的形式对有关考核内容随时量化登记；定期考核每半年进行一次，每年的考核评价结果向考核对象公开。二是制定对一线执法干警的考核评价办法。政法各部门对所属执法干警的办案数量、办案效率、办案效果、执法行为、执法纪律等每月考核一次，考核内容分别由部门内部执法监督、案件评查、政工、纪检监察、信访、法制等部门负责提供，由专门的考核班子汇总把关，核对无误后分别输入微机管理系统和存入文字档案，年底综合各月考核情况进行打分，排出考核名次。三是制定对内部执法单位的考核评价办法。主要是将单位内部所有执法人员全部考核情况进行分类汇总，自然得出本单位的考核结果。四是正确运用考核结果，充分体现奖优罚劣。考核结果按考核分数分别定为优秀、良好、合格、不合格四个档次。凡涉及政法各部门中层岗位干部的任免、科级干部的选配、领导班子成员的调整，区政法委和区委组织部都要先调阅有关人员的执法（执业）档案，并将考核结果作为晋职晋级、提拔任用的重要依据；凡政法各部门向上级报送评先记功人员，也要调阅执法（执业）档案；凡执法（执业）档案记载考核结果达不到要求的，一律不予呈报。

   三、及时总结经验，在实践中推动执法监督新跨越

  （一）建立执法（执业）档案是一项复杂的系统工程，需要各方面的支持和配合。建立执法（执业）档案需要对政法各部门原有的管理制度和管理方法进行全面梳理整合和完善提高，它涉及到执法活动的各个方面，以及组织人事管理等。做好这项工作，要在党委的统一领导下，由政法委牵头组织，纪检、组织等部门共同参与，政法各部门上下通力协作，调动起内部各职能单位的力量联合行动。我区执法（执业）档案建设工作只所以能够顺利健康地开展，与市委政法委的支持帮助分不开，与市政法各部门的对口指导分不开；同时，也是我区政法各部门不惜人力、物力、财力，集思广议、知难而进、大胆实践的结果。

  （二）建立执法（执业）档案要紧密结合各部门实际，在工作创新上下功夫。政法工作各地有各地的具体情况，不同部门有不同的工作特点。为此，我们坚持一方面充分借鉴外地的经验做法，另一方面决不生搬硬套，而是敢于创新，注重突出特色。我区政法各部门在建立执法（执业）档案的过程中，充分发挥主观能动性和创造性，在学习借鉴外地经验的基础上，进行了大胆的探索创新。如公安分局将执法档案建设与系统内部等级化考核结合起来，实行以案考警，并且创新了网上考核系统，民警办理的每一起案件，都能在网上找到所有办案及评判情况，而且有查询、有回复、有考核分数、有办案排名，既简捷又直观。法院改变了济南槐荫区法院用执法档案和百分考核两把尺子衡量法官的做法，在丰富档案内容的基础上，坚持用一把尺子量高低，将自主开发的微机考核软件与原有的综合管理系统并网运行，每个法官都可以随时查阅自已的工作业绩和最新排名。检察院坚持高起点、高标准运作，不论在执法档案考核内容的系统性、科学性上，还是各种软硬件建设上，都搞出了自已的特色。司法局和交警大队也都紧密结合实际，在各自的执法（执业）档案建设过程中，走上了自我创新的路子，增强了工作的实效性。

   （三）在建立执法（执业）档案过程中，要始终突出实效性原则。建立执法（执业）档案一定要明确指导思想和目的意义，充分认识其必要性，在每个环节都要考虑到可操作性和实效性问题，决不能图形式、摆样子、简单应付。实践证明，建立执法（执业）档案在加强执法管理、提高执法质量、规范执法行为等方面成效是非常明显的。将每个执法干警办案过程中出现的问题记录在档，考核结果又直接与个人升迁奖惩挂钩，这在执法干警办案心理上产生了很大的驱动力，从而减少了办案的随意性。我区政法各部门建立执法（执业）档案后，执法干警普遍反映自已身上压力大了，责任意识和竞争意识自觉加强了，这对进一步调动广大执法干警依法办案的工作积极性、提高执法质量和效率必将起到很大的促进作用。