城市交通运输企业安全风险辨识风险矩阵法

　风险矩阵法（L L ·S S ）

　风险矩阵法，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

　风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：

　R—代表风险值； L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。

　从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的 L 值。

　赋值 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度（意识、技能、经验）

　控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）

　5 每次作业或每月发生 无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）

　无操作规程或从不执行操作规程 不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）

　无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。

　4 每季度都有发生 检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）

　操作规程不全或很少执行操作规程 不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）

　有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。

　3 每年都有发生 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）

　发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）

　监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。

　2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准检查、作业 操作规程齐全但偶尔不执行 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）

　监控措施能满足控制要求，但偶尔会有误动作；有应急措施但每年只演练一次。

　1 从未发生过 标准完善、按标准进行检查、作业 操作规程齐全，严格执行并有记录 高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）

　监控措施能满足控制要求，从未发生误动作；有应急措施每年至少演练二次。

　 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的 S 值。

　等级 人员伤害情况 财产损失、设备 设施损坏 法律法规 符合性 环境破坏 声誉影响 1 一般无损伤 一次事故直接经济损失在1万元以下 完全符合 基本无影响 本岗位或 作业点 2 1 至 2 人轻伤 一次事故直接经济损失1万元及以上，10 万元以下 不符合公司 规章制度要求 设备、设施 周围受影响 没有造成 公众影响 3 造成 1 至 2 人重伤 3 人以上轻伤 一次事故直接经济损失在 10万元及以上，100 万元以下 不符合操作规程程序要求 作业点范围 内受影响 引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响 4 1 至 2 人死亡 3 至 9 人重伤 一次事故直接经济损失在 100万元及以上，1000 万元以下 潜在不符合 法律法规要求 造成作业区域内环境破坏 引起国家主流媒体报道 5 3 人及以上死亡10人及以上重伤 一次事故直接经济损失在1000 万元及以上 违法 造成周边 环境破坏 引起国际主流媒体报道

　确定了 S 和 L 值后，根据 R＝L×S 计算出风险度 R 的值。

　风险分级（风险矩阵）

　风险等级 后果 影响特别重大 影响重大 影响较大 影响一般 影响很小 可 可 能 能 性 性 极有可能发生 25 20 15 10 5 很可能发生 20 16 12 8 4 可能发生 15 12 9 6 3 较 不可能发生 10 8 6 4 2 基本不可能发生 5 4 3 2 1 图例：

　重大风险（1 级）

　较大风险（2 级）

　一般风险（3 级）

　低风险（4级）

　 注：分级结果为无颜色区域的风险点不列入清单管理。

　根据 R 的值的大小将风险级别分为以下四级：

　R＝L×S＝17～25：A 级，需要立即暂停作业； R＝L×S＝12～16：B 级，需要采取控制措施； R＝L×S＝8～11：C 级，需要有限度管控； R＝L×S＝1～7：D 级，需要跟踪监控或者风险可容许。