业扩报装廉洁风险点及防控措施

发布时间：2021-09-28 13:47:43 浏览数：次

　业扩报装廉洁风险点及防控措施

　1 客户工程项目受理、办理不规范

　1.1 具体风险点描述

　（1）向客户指定系统内单位或利益关系人单位承揽设计、施工。（2）在供电方案制定、审核等环节“吃拿卡要”。（3）外部工程招标采购及工程分包不规范。（4）未按规定时间完成受理、方案审核、验收送电。

　1.2 防控措施

　依据《供电企业信息公开实施办法》《国家电网公司“三个十条”》和《国家电网公司业扩报装管理规则》等相关制度，采取相应的防控措施。（1）严格执行落实“三不指定”各项工作要求。①公示业扩报装服务流程、收费标准、合格施工及设计单位名录等信息；②加强宣传，转变思想观念，适应售电市场改革的新形势；③对相关问题责任人严肃问责。（2）依据公司业扩供电方案编制有关规定和技术标准要求，根据现场勘察结果、电网规划、用电需求及当地供电条件等因素，经过技术经济比较、

　与客户协商一致后，拟定供电方案。供电方案变更，应严格履行审批程序。（3）严格按照国家、行业技术标准和公司规定，组织开展竣工验收工作，一次性出具书面整改意见，帮助客户落实整改措施，严禁执行差别化验收标准。整改完毕并经验收合格后，在规定时限内完成送电。

　2 客户工程项目方案制定、工程验收等环节，涉嫌“吃拿卡要”

　2.1 具体风险点描述

　（1）多头受理、业扩报装流程各环节间缺乏有效监督制约。（2）供电方案制定不合理或随意变更。（3）利用他人户号为客户办理新装用电业务。（4）泄露客户用电工程相关信息。（5）放宽或提高验收标准，未组织竣工验收或验收不合格就送电。

　（6）附加协议与供用电合同相关条款冲突。

　2.2 防控措施

　依据《国家电网公司业扩报装管理规则》《国家电网公司供用电合同管理细则》《员工服务“十个不准”》和《国家电网公司关于印发〈进一步精简业扩手续、提高办电效率的工作意见〉

　的通知》等相关制度，采取相应的防控措施。（1）受理阶段，严格客户房屋或土地使用证明、身份证明、产权证明等资料审查，杜绝多头受理情况。（2）严格依据公司业扩供电方案编制有关规定和技术标准要求，根据现场勘察结果、当地供电条件等因素，经过技术经济比较、与客户协商一致后，拟定供电方案。供电方案变更，应履行审批程序。（3）加大营配贯通数据运用，利用SG186 后台数据库稽查和信息化手段，清理冗余数据，逐步消除“有户无表、有表无户”现象。（4）加强内部管理，规范工作行为，对泄露客户个人信息及商业秘密的单位、个人实行责任追究。（5）严格按照技术要求开展竣工验收。①竣工检验时，应按照国家、电力行业标准、规程和客户竣工报验资料，对受电工程进行全面检验。对于发现缺陷的，应以受电工程竣工检验意见单形式一次性告知客户，复验合格后方可接电。②验收重点项目应为：线路架设或电缆敷设；高、低压盘（柜）及二次接线检验；继电保护装置及其定值；配电室建设及接地检验；变压器及开关试验；环网柜、电缆分支箱检验；中间检查记录；电力设备入网交接试验记录；运行规章制度及入网工作人员资质检验；安全措施检验等。（6）严格按权限及要求拟定供用电合同，严格执行审批和会签程序。

　3 临时用电办理不合规

　3.1 具体风险点描述

　（1）不按规定收取、退还临时接电费或违约金。（2）违规延长临时用电期限。（3）不按规定装设电能计量装置。

　3.2 防控措施

　依据《供电营业规则》《国家电网公司供用电合同管理细则》相关规定，采取相应的防控措施。（1）强化 SG186 系统监控功能，实现对临时用电客户全程在线监控，严防业务线下流转。（2）严格拟写并签订临时供用电合同，临时用电期限除经供电企业准许外，一般不得超过 6 个月，逾期不办理延期或永久性正式用电手续的，供电企业应终止供电。（3）强化临时接电费、违约金的收支管控，有效规避廉洁风险。

　作者:王世果韩丽杨橙贾伟单位:国网河南省电力公司技能培训中心国网河南郑州供电公司国网新源控股有限公司回龙分公司