《全球科技创新与大国博弈》内容简介与目录

　《全球科技创新与大国博弈》内容简介与目录

　中信出版集团出版

　安德鲁 · B · 肯尼迪 著

　卢苗苗 译

　美 国 在 全 球 创 新 方 面 存 在 很 大 的 矛 盾 ，其 开 放 模 式 也 令 人 费 解 。在此 领 域 推 动 美 国 开 放 的 政 治 力 量 是 什 么 ？ 为 什 么 美 国 在 某 些 领 域比 其 他 领 域 更 开 放 ？ 为 什 么 随 着 时 间 的 推 移 ，对 技 术 劳 工 的 开 放 程度 如 此 摇 摆 不 定 ？ 美 国 这 些 政 策 有 着 怎 样 更 广 泛 的 意 义 ？《 全 球 科技 创 新 与 大 国 博 弈 》 一 书 将 对 这 些 问 题 一 一 进 行 解 答 。

　 本 书 的 核 心 观 点

　本 书 中 提 到 的 一 些 政 策 领 域 ， 学 者 几 乎 已 经 充 分 探 讨 过了 ， 但 是 到 目 前 为 止 所 有 的 研 究 都 还 是 无 法 回 答 我 所 提出 的 问 题 。

　最 近 的 研 究 已 经 阐 明 了 包 括 美 国 在 内 的 发 达国 家 如 何 处 理 高 技 能 移 民 问 题 ， 但 是 这 些 研 究 没 有 考 虑学 生 的 流 动 ，也 没 有 探 索 跨 国 公 司 研 发 的 全 球 化 。也 有 新的 关 于 离 岸 外 包 政 策 的 研 究 ， 但 没 有 涉 及 本 书 所 关 注 的移 民 政 策 。

　学 者 也 探 讨 国 家 追 求 创 新 的 方 式 背 后 的 政 治因 素 ， 但 是 这 类 研 究 并 没 有 关 注 美 国 针 对 移 民 或 离 岸 外包 的 政 策 。总 之 ，我 们 仍 然 缺 乏 一 个 全 面 的 框 架 来 解 释 美国 针 对 人 才 和 研 发 跨 境 流 动 的 政 策 ， 而 这 些 政 策 支 撑 着全 球 创 新 。

　本 书 旨 在 填 补 这 一 空 白 。

　本 书 首 先 解 释 了 近 几 十 年 创 新的 全 球 化 是 如 何 产 生 的 以 及 中 国 和 印 度 是 如 何 从 中 获 益的 ，其 余 章 节 介 绍 了 美 国 是 如 何 参 与 其 中 的 。这 里 的 论 点首 先 强 调 了 ICT（ 信 息 和 通 信 技 术 ）的 重 要 性 ，因 为 它 是全 球 的“ 主 导 行 业 ”，在 经 济 和 军 事 力 量 方 面 发 挥 着 独 一无 二 的 作 用 。通 过 引 领 ICT 革 命 ，美 国 经 济 和 军 事 近 几 十年 来 一 直 保 持 着 主 导 地 位 。然 而 ，美 国 也 诞 生 了 一 系 列 令人 印 象 深 刻 的 高 科 技 参 与 者 ，它 们 非 常 在 乎 自 身 的 利 益 。这 些 参 与 者 包 括 世 界 顶 级 ICT 公 司 和 研 究 型 大 学 ， 我 称之 为 HTC（ High-Tech Community， 高 科 技 界 ）

　。

　 面 对 全 球 化 的 世 界 ， 这 些 利 益 迫 使 美 国 政 府 维 持 或 制 定允 许 HTC 利 用 这 一 发 展 的 政 策 。在 移 民 方 面 ，HTC 秉 持自 由 主 义 政 策 ， 使 得 它 们 能 够 吸 引 来 自 世 界 各 地 的 优 秀人 才 ——无 论 是 雇 员 还 是 毕 业 生 。在 研 发 方 面 ，高 科 技 公司 一 直 寻 求 保 持 在 国 外 进 行 研 发 的 自 由 ， 即 使 这 意 味 着以 前 在 国 内 完 成 的 工 作 要 进 行 离 岸 外 包 。简 单 地 讲 ，在 美国 面 向 全 球 创 新 的 开 放 性 方 面 ， HTC 构 成 了 一 种 强 大 而持 久 的 力 量 。然 而 ，HTC 并 非 无 所 不 能 ，在 开 放 上 ，它 有时 会 面 临 有 组 织 的 抵 制 。在 本 书 中 ，我 认 为 高 科 技 利 益 集团 所 面 临 的 有 组 织 的 抵 制 有 力 地 影 响 了 国 家 政 策 的 开 放程 度 。

　有 三 种 可 能 的 情 况 。

　第 一 种 情 况 是 可 能 没 有 任 何 抵 制 。

　在 这 种 情 况 下 ， 国 家 政策 通 常 是 开 放 的 。

　这 种 变 化 阐 明 了 美 国 对 国 际 学 生 流 入 的政 策 ， 这 种 政 策 仍 然 没 有 上 限 ， 并 且 还 在 不 断 增 加 。

　第 二 种 情 况 是 HTC 可 能 会 面 临 劳 工 的 抵 制 。在 这 种 情 况 下 ，国 家 政 策 更 具 有 争 议 性 ， 开 放 的 限 制 更 加 严 格 ， 但 是 劳 工的 相 对 弱 势 意 味 着 其 对 HTC 的 影 响 仍 然 有 限 。

　从 20 世 纪90 年 代 中 期 到 2004 年 ， 这 种 变 化 揭 示 了 美 国 对 于 技 术 劳工 移 民 的 政 策 。

　美 国 针 对 研 发 和 其 他 商 业 服 务 的 离 岸 外 包政 策 也 可 以 用 这 些 说 法 来 解 释 。

　第 三 种 情 况 是 HTC 可 能 会 面 临 能 够 动 员 大 量 选 民 的 公 民 团体 的 抵 制 。

　在 这 种 情 况 下 ， HTC 很 难 实 现 其 目 标 ， 国 家 政策 可 能 不 如 前 两 种 情 况 开 放 。

　这 种 变 化 解 释 了 自 2005 年以 来 美 国 针 对 技 术 移 民 的 政 策 的 变 化 趋 势 。

　总 之 ， 本 书 认 为 美 国 的 开 放 通 常 反 映 了 HTC 的 力 量 和 利益 ， 而 开 放 程 度 则 反 映 了 其 他 有 组 织 的 团 体 对 HTC 的 抵制 程 度 。

　其 次 ，从 研 究 设 计 的 角 度 来 讲 ，比 较 美 国 在 不 同 领 域 的 政策 是 有 道 理 的 。在 本 书 所 考 虑 的 每 个 政 策 领 域 中 ，HTC 都面 临 着 不 同 类 型 的 反 对 ， 这 使 得 利 益 这 一 自 变 量 有 足 够的 差 异 性 。然 而 ，由 于 每 一 领 域 都 处 于 美 国 背 景 之 下 ，因此 它 们 具 有 广 泛 的 可 比 性 ：

　这 些 政 策 都 是 在 单 一 政 治 体系 内 和 单 一 时 期 内 制 定 的 。在 这 种 程 度 上 ，这 项 研 究 类 似于 “ 对 照 比 较 ” 。

　可 以 肯 定 的 是 ， 在 比 较 对 外 投 资 政 策 与 合 法 移 民 政 策 的时 候 存 在 一 些 固 有 的 困 难 ， 特 别 是 前 者 本 身 就 比 后 者 更难 以 监 管 。然 而 ，正 如 接 下 来 所 要 讨 论 的 ，这 些 困 难 并 非不 可 克 服 。并 且 随 着 时 间 的 推 移 ，特 别 是 美 国 针 对 受 过 良好 教 育 的 劳 工 流 动 的 政 策 方 面 ， HTC 面 临 着 各 种 各 样 的

　反 对 ，这 使 得 我 们 能 够 在 单 一 政 策 领 域 内 进 行“ 前 后 ”比较 。当 然 ，其 他 变 量 也 可 以 解 释 本 研 究 观 察 到 的 结 果 ，我们 将 在 第 2 章 回 顾 这 一 点 。

　最 后 ， 许 多 信 息 来 源 可 用 于 研 究 美 国 对 全 球 创 新 政 策 的制 定 。本 书 研 究 的 政 策 都 是 近 几 十 年 来 争 议 的 来 源 。美 国对 于 受 过 良 好 教 育 的 劳 工 的 准 入 已 经 在 近 期 的 立 法 斗 争中 有 所 体 现 ；“ 9·11”恐 怖 袭 击 事 件 后 ，详 细 审 查 外 国 学生 流 入 ；自 21 世 纪 初 以 来 ，离 岸 外 包 现 象 引 发 了 白 领 的焦 虑 。本 书 对 于 媒 体 报 道 进 行 了 广 泛 的 研 究 ，报 道 中 涵 盖了 每 个 案 例 中 所 涉 及 的 游 说 和 立 法 。

　此 外 ，本 书 采 访 了 决 策 过 程 中 的 许 多 关 键 参 与 者 。本 书 的访 谈 时 间 跨 度 为 2013—2017 年 ，在 美 国 、中 国 和 印 度 共采 访 了 72 名 人 士 ，其 中 包 括 这 些 国 家 的 现 任 和 前 任 政 府官 员 ，以 及 高 科 技 公 司 、商 业 协 会 、有 组 织 的 劳 工 、公 民团 体 等 相 关 组 织 的 代 表 。最 后 ，本 书 从 大 量 公 开 和 私 人 数据 库 中 借 鉴 了 定 量 证 据 ，包 括 美 国 商 务 部 、美 国 国 务 院 、美 国 国 家 科 学 基 金 会 、 响 应 政 治 中 心 和 汤 森 路 透 的 数 据库 。

　本 书 目 录

　译 者 序

　引 言

　第 1 章 全 球 创 新 的 崛 起

　全 球 创 新 概 览

　全 球 创 新 浪 潮 中 的 中 国 和 印 度

　结 论

　第 2 章 创 新 领 导 力 与 争 议 中 的 开 放

　创 新 与 霸 权

　“高 科 技 界 ”的 出 现

　“高 科 技 界 ”与 争 议 中 的 开 放

　理 论 检 验

　结 论

　第 3 章 旋 转 门 ：

　高 技 能 劳 动 力

　功 能 失 调 的 系 统

　“高 科 技 界 ”的 巨 大 胜 利 ：

　1998—2004 年

　难 以 对 付 的 对 手 ：

　2005—2016 年

　结 论

　第 4 章 开 放 的 大 门 ：

　外 国 留 学 生

　大 量 外 国 学 生 进 入 美 国 学 习

　“9•11”事 件 后 为 开 放 而 进 行 的 抗 争

　结 论

　第 5 章 基 本 开 放 ：

　全 球 研 发 活 动

　开 放 对 外 直 接 投 资 的 三 大 支 柱

　针 对 离 岸 外 包 的 斗 争

　结 论

　总 结 创 新 全 球 化

　对 国 际 关 系 的 影 响

　对 美 国 、 中 国 和 印 度 造 成 的 影 响

　观 往 知 来