我国学术界关于开放存取研究的现状与前景分析

(延边大学 图书馆，吉林 延吉 133000)
摘 要：文章通过对我国有关开放存取学术研究最多 的2007年为止的论文统计分析，指出了其意义和存在的问题及其在我国发展的现状和前景。
关键词：开放存取；机构知识库；统计分析；研究现状
中图分类号：G255  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2009)24—0134—02

在科学研究活动中，如何有效方便共享文献资源尤其是机构内部的“灰色”文献资源受到很 多学术科研人员的重视。随着基于网络和数字技术的现代信息管理技术的发展，不断出现创 新型的文献资源管理模式。其中包括“开放存取” （Open Access,简称OA）运动，它是能 够解决上述问题的重要的可行性途径。以发达国家的学术界、图书情报界和出版界为中心， 在国际上掀起开放存取运动起始于本世纪初。此后，也很快引起我国有关学术界的高度重视 。开放存取运动一般包含3个分支，即开放存取期刊（OAJ）、学科知识库（DR）和机构知 识库（IR）。其中IR（Institutionnal Repository）是学术界尤其是图书情报界重视的研 究对象之一，认为它是数字图书馆发展的重要领域。
1 国内学术界关于OA、IR研究论文的统计与分析  
1.1 具体数据

分别以“开放存取” 和“机构知识库”为关键词（因目前我国学术界 在相关论文方面提取英文缩写关键词少，所以只选择中文关键词），检索我国比较权威性的 VIP数据库（检索日期为2007年11月2日），可检出前者205条结果，后者可检出33条结果。 前者，即“开放存取”因关键词专指性强，命中率100%。其中2004年论文只有3篇，2005年 论文26篇，2006年论文110篇，2007年已录入论文66篇，2004年以前为零。在205篇论文中15 3篇来自图书情报类杂志。剩余来自包括档案、编辑、出版及其他类期刊；后者（即“机构 知识库”）共检出33条结果。其中一条为非相关文献。在32条结果中2007年已录入论文10篇 ，2006年论文14篇，2005年论文6篇，2003年论文只有1篇。在这32篇论文中30篇来自图书情 报类杂志。关于“开放存取期刊”和“学科知识库”，也可以分别检出28条和6条，文献来 源和年度别情况类似于上述两者。
1.2 数据分析

通过统计数据可以看到，①在高度的信息化、网络化、知识化社会条件 下，我国学术界尤其是信息管理界高度关注发达国家的包括IR在内的开放存取运动，它已经 成为我国图书情报部门的重要的研究对象之一。其学术研究数量在2007年前后迅速增加，成 为我国图书情报界的研究热点。但此后，研究数量逐步减少，但一直没有停止；②在对 OA或OA—IR的学术研究类型方面大多数是属于一般性学术讨论多，硕士研究论文只有5篇（ 此为CNKI相关数据库的检索结果），专题项目研究只有1~2个。对此后近几年的相关学术研 究情况看，虽然研究数量不多，但研究层次提高，深度加大；另外，在内容范围或层次方面 ，大多数是属于对发达国家开放存取运动的一般性介绍，但也有不少深层次研究论文及论述 专业学科领域开放存取运动方面的文章。有一部分研究成果直接涉及我国图书情报界如何开 拓或实施开放存取或机构知识库的问题，其研究比较具体、细仔，研究深度较大。
1.3 我国开放存取的实践活动

依托快速、深化发展的社会信息化尤其是行业部门信息化， 近几年我国学术科研和文献管理部门也不断出现类似开放存取的创新型文献资源管理模式。 如浙江大学提出的以DSpace 为软件平台的国内机构知识库的一般模式，北京科技大学2003 年建立的我国第一个开放获取e-print 档案库——“奇迹文库”等。另外，还包括由教育部 科技发展中心主办的《中国科技论文在线》、由中国科技信息研究所与国家科技图书文献中 心联合建设的《中国预印本服务系统》以及华东师范大学数学系预印本和中国开放式教育资 源共享协会、中国气象科学数据共享服务网、开放期刊阅读联盟等。
2 关于构建OA、IR的意义和问题方面的分析

浏览我国关于OA、IR研究论文中代表性的多篇文章，对构建OA—IR的主要意义和问题 的研究可以概括以下几个方面：
2.1 关于OA、IR的主要意义

关于OA、IR的意义，研究人员提出多个方面。国内有些学者提 出了8个方面的功能，也有学者将从其实施机构、存取个体、学术界和社会角度，提出了共 计达15个方面的益处。其中重要的部分可以归纳为4个方面。即：①对大学或研究机构内 部各种学术资源的集中与序化组织、长期保存、资源高度共享等，这在一定程度上可以克服 当今因出版（含论文发表）周期、出版价格、知识产权制约等多种因素导致的大学或研究部 门的“学术信息危机”现象。这又是发达国家掀起开放存取运动的主要背景；②有助于了 解一个机构内部总体科研实力、学术水平、研究趋势及其优势或重点领域，对评价机构内部 科研生产力水平很有帮助；③具有重要的信息情报功能。如学术科研人员通过IR资源的分 析，可以避免重复研究，发现新的研究领域，可以获得学术科研中必要的多种数据；④决 策部门通过对知识库资源的综合分析，可以获得机构科研生产规划与管理必要的决策依据。 这有助于促进机构内部科研生产的创新发展。
2．2 关于构建OA、IR中的主要问题

不论是发达国家的实践还是国内广大研究人员的分析和 研究，都遇到或指出构建IR方面的多个实际问题。①人们的认识水平与参与积极性问题。认 为这是任何一个机构构建IR首先要重视和需要解决的问题。因为它直接影响知识库的客体— —用户的参与强度（即参与个体多少和存放个人资料的积极性）。如果没有广大学术科研人 员的充分的认识和积极的参与，知识库将会变成空框加，失去其价值或价值甚少，只浪费维 护管理的人力和资金。②知识库组织的标准化与操作规范化问题。这是涉及OA—IR质量的基 本问题，直接影响学术科研人员对知识库资源的认知、交换与共享能力。OA—IR的数据组织 模式主要采取了知识库的主体提供技术平台，由客体以自存档方式提供资料。因此，客体即 广大学术科研人员的数据描述与存放必须按平台指定的元数据格式操作录入。然而，因不同 学术科研人员的知识、能力背景的差异，不同的个体对同一元数据不同元素的认知和表述都 可能有差异，甚至这种差异还可能很大，而且因不同个体的责任行为差异及相应的有效的约 束机制不足，必然导致对知识库数据组织质量的控制难度，导致数据组织的混乱状态。数据 组织的标准化质量问题还容易影响不同机构知识库之间的互操作与资源共享。③政策、法律 的支持问题。良好的政策环境对IR的产生和可持续性发展主要发挥定位和指导性作用，可以 减少阻碍OA—IR形成和发展的各种主观或客观因素的影响，使其能够持续性健康发展。但由 于我国在OA或OA—IR研究方面目前大体上还处于初期介绍和认识阶段，至今相关的国家、地 方或机构内部的完正的鼓励或支持政策还没有出台，而这需要一定的时间和过程。据了解， 既使是发达国家，也是目前只有少数国家已经出台相关的较好的支持政策。构建IR过程中的 法律性问题主要是关于文献传播利用的版权冲突问题，也是知识库建设需要解决的不可忽视 的重要内容。因IR资源是一个机构内部多种类型文献资源的混合体。其中一部分已获社会人 可的资源如已被公开刊物录用的文献在进入知识库并被人们共享时，可能出现因出版者与作 者之间的版权协议导致的矛盾现象，这在某种程度上直接或间接制约作者文献进入IR并共享 资源。当然，除此之外还可能出现其他的一些程度不同的知识产权问题。④除了上述3个方 面的主要问题外，学者门还关注其他多种问题。比如如何解决对文章内容质量的评价和控制 问题，如何解决资金保障问题，如何维护和长期保存资源问题等。
3 基于上述分析的我国OA—IR的发展前景

任何一种新生事物的产生和发展主要取决于3个要素：①事物内含客观价值的大小。无论 是潜在的还是显现的价值，价值决定需求，需求变成动力，并推动事物的不断发展。②事 物的发展所内含的潜在或显现阻碍因素决定事物发展的时间或速度：③人的主动的组织行 为对事物的发展可以产生决定性的影响，这种人的主导作用是促进事物发展的关键要素。经 过几年的积极的介绍、讨论和研究过程，我国大学和研究机构尤其是信息管理部门的广大学 术科研人员或工作人员已经开始认识包括IR在内的发达国家开放存取运动的价值，而且正在 进入进一步的深入研究阶段。通过今后更为积极的、不断的研究和摸索过程，IR将可能首先 从信息化、网络化、知识化条件较好的研究型大学或研究机构开始逐步得到实现，并带动我 国开放存取运动的发展。

目前，我国不同地区大学或研究部门实现OA、IR的各种客观条件都有一定的差异，有些地区 需 要克服很多不利因素。所以，对OA、IR的研究必须要重视本地区、本部门的客观实际，分析 构建IR所必要的各种硬、软环境条件的成熟情况，着重研究如何解决在构建IR过程中可能出 现的各种实际问题。其中主要有以下3个方面：①必须要深入研究在IR构建中可能出现的广大学术科研人员的参与积极性问题。因为这 将是我国图书情报界构建IR遇到的首要问题。如果没有广大学术科研人员或其他参与个体的 积极的参与与利用，知识库的构建及其价值实现不可能得到成功。这又是目前我国实现OA、 IR最薄弱部分。②必须要充分研究如何保障IR构建的质量问题。因为IR资源本身就是大量不同类型、不 同层次、不同格式、内容完善程度不同的文献资料集合体，而且，在知识库的组织过程中将 参与大量不同操作能力背景的个体，所以如果没有比较严格的、规范化的控制管理体系，很 难有效保障IR的组织质量，影响知识库的功能与使用。③必须要认真研究如何长期维护知识库以及不断提升其价值的问题。其中包括管理人才 、支持政策、知识产权的冲突问题、经费保障、评估机制建设等多种内容。这也是大学或研 究机构构建IR不可忽视的重要研究内容。
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［2］ 柯平,王颖洁.机构知识库的发展研究［J］.图书馆论坛，2006，(12).
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