图书馆参与开放存取途径研究

(中南民族大学 图书馆，湖北 武汉 430074)
摘 要：文章结合图书馆在学术交流体系中发挥的作用， 论述了图书馆参与开放存取的有效途径。指出：图书馆应成为开放存取的有力推动者，积极 宣传推 广开放存取，参与知识产权法立法，立足于开发机构仓储，利用各种新兴技术，并争取政府 、出版商及研究人员的支持。
关键词：开放存取；图书馆；机构仓储；学术交流；信息资源；信息服务
中图分类号：G250  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2009)10—0116—04

学术出版和信息传播过程中一个核心的原则就是保证需要得到学术期刊论文的用户都能够免 费地获取这些信息。图书馆一直都是学术交流体系中一个重要的环节，其功能之一就是用最 有效的方式支持信息交流。在当今信息时代，作为信息资源集散地的图书馆面临着两大社会 压力：知识经济和技术革命。图书馆本身也在努力适应着当今飞速发展的时代环境。自20世 纪90年代学术界提出开放存取的议题以来，从研究人员到学术机构都做出了积极回应，国内 外图书馆界也启动了不少开放存取的项目。结合图书馆在学术交流体系中扮演的角色及其特 定的机构性质，图书馆可参与开放存取出版的途径也是多样化的。
1 宣传推广
1.1 在主页上设置相关专栏

目前，我国大部分公众对开放存取并不太了解，即便是有所了解的人对于开放存取的具 体实施也存在着各种疑惑。调查表明，只有14.5%的作者“了解有关期刊稿件的OA出版模式 ”，46.4%的作者“有点了解”，39.1%的作者“不太了解”①。图书馆作为学术交流系统 中的一个重要环节，有必要对公众，尤其是对研究人员宣传和推广开放存取。例如将搜集到 的开放资源的网址、较稳定的OA期刊链接按照本校学科的设置开辟网上“开放资源”专栏， 提供给用户，向用户普及开放存取知识，解答用户的疑问，定期发布开放存取发展的最新动 态。

国内外一些图书馆已经开始在这方面发挥积极的作用，如中科院半导体研究所图书信息中心 主页，在“电子资源”栏目下设置了“开放资源中心”②，提供了SPARC、HighWire、DOA J、奇迹文库等资源的链接和使用指南。哈佛大学、华盛顿大学图书馆主页上也都有相应的 内容链接。
1.2 开展宣传教育，提高认知程度

图书馆应对用户加强开放存取资源的宣传和教育，除利用宣传栏、分发宣传资料等传 统方法来推广外，还可以开设“开放资源的分布与利用”等专题讲座对用户进行宣传教育， 同时充分利用图书馆网站、网上留言簿、BBS论坛及校内的电子邮件系统等途径对开放资源 进行宣传和推广，让用户接受开放使用的理念。
图书馆员作为开放资源的宣传者和推广者也应加强学习③，不断提高自己接受新事物、 新知识的能力，广泛收集、阅读、积累信息资源方面的资料，熟练掌握网络学术资源的分布 情况及其变化发展趋势。
2 参与知识产权法立法

版权制度是用以调整版权人、版权产业集团和版权作品使用者三方利益的制度，版权法要达 到的平衡目标是先满足最重要的利益，然后使其他利益的牺牲降到最低程度④。在参与开 放存取出版的过程中，图书馆应当充分发挥联盟的作用，积极参加版权问题讨论，登上立法 舞台，与版权人和版权产业集团直接交锋，为图书馆事业的发展争取更大的利益空间。
2.1 美国图书馆界的努力

美国图书馆界多年来积极置身于版权修订活动，对提高图书馆在版权法中的地位发挥了积 极作用。
1994年7月，美国研究型图书馆协会就版权问题发表原则表明⑤，主张在电子信息环境中 ，保 存现行版权法中所体现的平衡精神是保障自由传播信息和建立服务于公众利益的信息高速公 路必不可少的；版权法中所规定的合理使用权利，涉及图书馆的有关条文应该保留；在为NI I计划制定政策时，必须包括研究图书馆对馆藏文献进行数字化存档的条文。

1996年12月，美国图书馆协会作为美国代表团一员，参加了世界知识产权组织日内瓦国际版 权外交会议，参与有关数字版权条约草案的讨论和协商。1997年3月，美国全国人文科学同 盟下属的图书馆和知识产权委员会发表“数字化环境下管理知识产权基本原则”的声明，再 次强调数字版权制定时应体现利益平衡原则，认为版权法应当鼓励为知识产权保持一种健全 的公众使用的范围，主张学术机构不应承担用户个人侵权行为的法律责任，反对用惩罚手段 (司法救济)来处罚侵犯版权行为，至少图书馆能免受司法处罚。
2.2 世界知识产权组织发展议程中有关图书馆的原则
2004年12月，美国法律图书馆协会等多个图书馆组织制订并通过了若干原则，阐述知识产权 保护对经济发展的影响以及对图书馆、教育机构以及残疾人实行版权例外的意义，2005年1 月被IFLA与其他法律事务委员会认定通过⑥。该原则提出了以下主要目标：
2.2.1 建立充满活力、不断增长的公共领域，为创新、研究和学术发展提供新的机会：①政 府创作的所有作品都必须在公共范围内传播。②由政府资助出版的所有作品必须在一个合理 的时间范围内提供免费公共获取。③事实和其他公共领域的资料以及非原创性的著作都不享 有著作权或受到类似著作权的保护。
2.2.2 有效的图书馆活动和服务是推广知识的手段：①图书馆可以为了保存目的复制馆藏中 已出版和未出版作品的内容，或将内容复制到新型载体上。②图书馆可以将通过合法途径获 得的作品借给其他用户而无需支付额外费用。③图书馆或其他教育机构可以将合法获取的文 献作品通过网络传播以支持课堂教学或远程学习，前提是确保不会给版权所有者带来不合理 的损害。
2.2.3 高水平的创新和技术进步源于学习和研究：① 当非成熟技术在使用上确实没有违反版 权法时，版权法不得限制该技术的发展。②应允许为了研究和学习而进行的个人用户的复制 。③可以采取一定技术保护措施以避免作品在利用过程中版权受到损害。 
2.2.4 版权协调：①其他双边或多边协议的规定不得凌驾于本文件规定的目的和政策之上。 ②该原则所制定的目的和政策是国际和国家原则的重要声明，不得用签订合同的方式对其进 行修改。
3 立足于开发机构仓储
3.1 图书馆开发机构仓储的可行性

Harnad认为OA除了通过出版刊物实现以外，也可以开发仓储系统由作者自存档来实现⑦。 自存档政策的优越性在于，它并不要求所有的期刊都不计风险成本地转向开放获取模式。出 版商不需要改变他们的运作和经营方式。因为他们将作为与开放存取仓储平行的另一股力量 一如既往地出版学术期刊，而这一点已经由在物理学期刊出版的领域拥有15年历史的arXiv 成功地证明了。有近90%的期刊同意将已出版的文章存入OA仓储中，其中包括Elsevier和Nat ure出版的期刊。 

作者也可以继续在他们喜欢的期刊上发表文章。但如果他们将文章全文存入机构知识库中， 他们作品的影响力将会大大的提高，这些机构仓储使用免费支持各个开放获取仓储之间的互 操作检索，因此会大大提高作者文章的利用率。现在OA仓储还可以通过Yahoo和Google等外 部搜索引擎来进行检索。作者所在机构的研究成果将通过机构仓储的建立而大大地得以提升 。因为各个仓储之间的可操作性，用户不必关心文章存储的具体物理位置，就可以在线获取 这些资源。随着越来越多机构仓储的建立，越来越多的研究资源可以免费获取。对发展中国 家的科研机构来说，与有着类似研究项目的其他国家同行共享其研究成果的益处是显而易见 的，而且通过这种方式也可以使发展中国家研究机构的科研成果被其他各国的学者看到。
3.2 机构仓储政策制定 

研究型图书馆应尝试为所在学校或研究机构提供数字存档库。图书馆可以利用自身的 设备、信息资源和人员优势，为所在学校或研究机构提供数字存档库，提供相应的维护管理 服务以及与其他仓储间的互操作，并向机构收取相应的服务费用。同时，还应鼓励馆员自我 创作，加入相关项目，充分利用这一开放、免费的交流体制促进图书情报事业的发展。图书 馆通过对机构库的管理可以更好地维持和研究人员、教师与学校或机构管理者之间的关系， 可以根据教学研究的需要调整工作方式。而图书馆通过对机构库的管理也能够更好地维持和 研究人员、教师与学校或机构管理者之间的关系，可以根据教学研究的需要调整工作方式。

对大多数学校或研究机构建设的机构仓储而言，图书馆的一个重要职能就是政策的制定。Wo plert认为机构仓储的主要政策可从两方面考虑⑧：首先是可预期的情形，例如：提交资 格、 内容、方式和其他机构重复收录及隐私权问题，其次是不可预期的情形，例如：系统停止维 护后资料如何处理、收入及成本分摊、授权取得、使用服务及信息增值等；同时，应在启动 之初就制定好发展规划，以此作为制定政策的依据，并了解哪些政策已在其他机构实施。英 相关热词搜索： 存取 途径 图书馆 参与 开放