走马岭同心花苑项目EPC实施方案（290P）可编辑word例文

　PIMS-CH-2016

　 同心花苑 还建小区 项目

　（三期、四期、五期、苗湖）

　集成管理 体系

　 C EPC 项目实施方案

　2017-1-1 发布

　2017-1-10 实施

　 中 建三局绿投公司 总承包事业部 发布

　 同心花苑 还建小区 项目

　（三期、四期、五期、苗湖）

　集成管理 体系

　 C EPC 项目实施方案( ( 试行）

　 编

　制

　人 ：

　孙安峰

　审

　核

　人 ：

　凡

　科

　审

　批

　人：

　周

　凡

　编制日期：6 2016 年 年 2 12 月

　 中 建三局 绿资 公司 总承包事业部

　同心花苑 还建小区 项目 经理 部

　 1 前

　言 言 为顺应国家建筑产业化发展，结合目前行业发展趋势，秉承三局争先精神，落实公司关于快速提升带有工业化元素的工程总承包管理能力的要求，同心花苑还建小区项目作为公司第一个带有工业化元素的工程总承包管理项目，肩负着三局行业领先的使命，积极探索出一条具有三局特色的、可复制的、带有工业化元素的“工程总承包管理+专业施工+增值服务”的项目管理之路，构建一套工程总承包管理系统解决方案，为业主提供囊括项目投资、报批报建、工业化设计、招标采购、建造施工及运营管理等“一揽子”服务。

　项目管理口号: 敢于争先，勇于担责。

　项目管理顶层设计: 开拓创新，逐步形成一套理念先进，操作详实，具备利实施、可复制的项目管理体系，打造一个具备工程总承包管理能力的项目职业化团队，为后续项目实施提供成功样本依据。

　 2

　目

　录

　前

　言 ................................................................. 1 第一章

　项目概况 ......................................................... 9 1. 工程总体概况 ...................................................... 9 2. 工程基本概况 ..................................................... 10 3. 各方主体及定位 ................................................... 10 3.1 项目各方主体 ................................................ 10 3.2 项目定位 .................................................... 11 4. 监管机构 ......................................................... 11 第二章 总体目标 ......................................................... 12 1. 项目质量目标 ..................................................... 12 2. 项目安全目标 ..................................................... 12 3. 项目进度目标 ..................................................... 12 4. 投资管理目标 ..................................................... 12 5. 风险管理 ......................................................... 13 5.1 工程项目风险管理目标 ........................................ 13 5.2 工程项目风险管理过程 ........................................ 13 6. 附件 ............................................................. 17 第三章 项目整体运营 ..................................................... 19 1. 项目背景 ......................................................... 19 2. 整体运营模式 ..................................................... 19 3. 具体运作模式 ..................................................... 19 3.1 合同关系 .................................................... 19 3.2 工程实施 .................................................... 20 3.3 资金筹措 .................................................... 20 3.4 房屋政府回购 ................................................ 20 3.5 回购资金及利息支付 .......................................... 20 4. 项目组织保障体系 ................................................. 21 5. 工作界面划分 ..................................................... 21 5.1 与业主的工作界面划分 ............................................. 21

　 3 5.2 与分工方工作界面划分 ............................................. 22 第四章 投资管理 ......................................................... 23 1. 投资规模概述 ..................................................... 23 2. 投资管理目标 ..................................................... 23 3. 投资计划管理流程 ................................................. 23 3.1 投资计划的落实 ............................................... 23 3.2 投资计划与实际的偏差分析及纠偏措施 ........................... 23 4. 投资计划实施表 ................................................... 23 4.1 投资计划管理表 ............................................... 23 5. 附件 ............................................................. 24 第五章 设计管理 ......................................................... 31 1. 设计目标管理 ..................................................... 31 1.1 完成公司分配的各项设计指标 .................................. 31 1.2 社会效益 .................................................... 31 1.3 经济效益 .................................................... 31 2. 设计管理职责 ..................................................... 31 2.1 专题调研，协助公司确定合格供方名录 .......................... 31 2.2 设计组织 .................................................... 31 2.3 设计进度监控 ................................................ 31 2.4 成本控制 .................................................... 31 2.5 技术支撑 .................................................... 32 2.6 文档资料管理 ................................................ 32 2.7 设计组织架构 ................................................ 32 3. 设计计划管理 ..................................................... 33 3.1 目标 ........................................................ 33 3.2 设计总控计划 ................................................ 33 3.3 PC 构件设计计划 .............................................. 33 3.3 设计进度管理 ................................................ 34 4. 设计供方管理 ..................................................... 35 4.1 供方招标管理 ................................................ 35 4.2 供方合同管理 ................................................. 35

　 4 4.3 供方的考核评价管理 ........................................... 35 5. 施工图设计管理 ................................................... 36 5.1 图纸会审管理流程图 .......................................... 36 5.2 图纸会审记录表 .............................................. 37 6. 设计变更管理 ..................................................... 37 6.1 设计变更流程图 .............................................. 37 6.2 设计变更申请表 .............................................. 38 6.3 设计变更指令单 .............................................. 38 7. 专项及二次设计管理 ............................................... 38 7.1 专项及二次设计管理流程图 .................................... 38 7.2 专项及二次设计管理评审表 .................................... 39 8. 设计文件管理 ..................................................... 39 8.1 设计文件管理流程图 .......................................... 39 8.2 施工图纸交底、图纸会审管理流程图 ............................ 40 8.3 设计文件管理签发表 .......................................... 40 9. 材料封样管理 ..................................................... 41 9.1 材料封样管理图 .............................................. 41 9.2 材料分类汇总及封样 .......................................... 42 10. 附件 ............................................................ 42 第六章 招采及商务管理 ................................................... 59 1. 商务管理目标 ..................................................... 59 1.1 外开源管理目标 .............................................. 59 1.2 成本管理目标 ................................................. 59 1.3 采购管理目标 ................................................. 59 1.4 合同管理目标 ................................................. 59 1.5 资金管理目标 ................................................. 59 2. 商务组织架构 ..................................................... 60 3. 商务管理流程 ..................................................... 60 3.1 商务资料管理流程 ............................................ 60 3.2 合同管理流程 ................................................ 61 3.3 采购管理流程 ................................................ 67

　 5 3.4 成本管理流程 ................................................ 68 3.5 资金管理流程 ................................................ 73 4. 附件 ............................................................. 74 第七章 工程建造管理 ..................................................... 96 第一节 传统建造管理 ..................................................... 96 1. 建造管理体系及架构 ............................................... 96 1.1 工程管理部职责 ............................................... 96 1.2 工程管理组织架构图 .......................................... 97 1.3 工程管理部各岗位职责 ........................................ 97 2. 施工进度管理 ..................................................... 98 2.1 施工进度管理目标 ............................................. 98 2.2 施工进度管理体系 ............................................. 98 2.4 施工进度计划的分级控制 ...................................... 101 2.5 施工进度计划的执行与跟踪 .................................... 102 2.6 施工进度计划的预警 .......................................... 103 2.7 施工进度计划的调整 .......................................... 103 2.8 分包施工进度计划管理 ........................................ 105 2.9 每日施工进度汇报、每周（月）施工进度例会 .................... 107 2.10 分包工程完工验收计划、竣工计划要求 ......................... 108 2.11 施工进度管理相关措施 ....................................... 108 3. 施工质量管理 .................................................... 108 3.1 质量管理目标 ................................................ 108 3.2 质量管理流程及体系 .......................................... 108 3.3 分供方质量管理实施计划 ...................................... 112 3.4 工序检查 .................................................... 113 3.5 样板引路 .................................................... 113 3.6 质量创优 .................................................... 114 3.7 质量例会 ................................................... 115 3.8 质量奖惩措施 ................................................ 115 4. 安全文明施工管理 ................................................ 117 4.1 安全文明施工管理目标 ........................................ 117

　 6 4.2 安全文明施工管理流程 ........................................ 117 4.3 分供方安全管理实施计划 ...................................... 118 4.4 安全检查 .................................................... 118 4.5 现场文明施工要求及检查 ...................................... 118 4.6 安全文明施工管理奖惩措施 .................................... 119 5. 分包管理 ........................................................ 120 5.1. 分包管理目的 .............................................. 120 5.2. 构架与职责 ................................................ 120 5.3.分包全过程管理 ............................................. 124 第二节 装配式建造管理 .................................................. 137 1. 工程概况及目标 .................................................. 137 1.1 工程概况 .................................................... 137 1.2 目标 ........................................................ 138 2. 装配式施工进度计划管理 .......................................... 138 2.1

　计划编制与审批 ............................................ 138 2.2

　装配式进度编制流程 ........................................ 139 2.3 装配式进度计划的控制 ....................................... 139 2.4 装配式进度计划的调整 ....................................... 141 3

　 装配式技术管理 ................................................. 141 3.1 施工方案管理 ............................................... 141 3.2 装配式建造施工方案管理流程 ................................. 142 3.3 图纸会审管理 ............................................... 143 4. 装配式施工质量管理 .............................................. 143 4.1 装配式施工质量小组组织架构图 ............................... 143 4.2 PC 构件生产质量管理 ......................................... 143 4.3 PC 构件现场施工质量管理 ..................................... 144 4.4 装配式施工质量的持续改善 ................................... 145 4.5

　质量管理奖惩措施 .......................................... 145 5

　装配式建造安全管理 .............................................. 145 5.1 PC 构件生产安全管理 ......................................... 145 5.2 PC 构件现场施工安全管理 ..................................... 146

　 7 5.3 装配式建造安全管理的持续改善 ............................... 146 5.4 安全管理奖惩措施 ........................................... 146 6

　装配式主体结构验收及工程资料管理 ................................ 146 6.1 装配式主体结构预验收及主体结构验收 ......................... 146 6.2 工程资料编制要求 ........................................... 147 第三节 品质管理 ........................................................ 147 1. 总则 ............................................................ 147 1.1 品质管理综合评价 ............................................ 147 1.2 品质管理分包综合评价 ....................................... 148 1.3 品质管理内部工作实施评价 ................................... 148 2. 进度管理 ........................................................ 150 2.1 进度内控目标 ................................................ 150 2.2 进度管理体系 ............................................... 151 2.3 进度考核制度(每周进行考核) ................................. 152 3. 质量管理 ........................................................ 156 3.1 管理目标 ................................................... 156 3.2 质量管理机构和职责 ......................................... 156 3.3 项目质量运行管理 ........................................... 160 3.4 常用质量附表 ............................................... 164 4. 安全管理 ........................................................ 164 4.1 安全管理目标 ............................................... 164 4.2 安全管理职责 ............................................... 164 4.3 安全管理体系及工作流程 ..................................... 165 4.4 安全管理表单 ................................................ 168 第四节 工程建造管理附件 ................................................ 169 第八章 信息与函件及沟通管理 ............................................ 273 1.管理目标 ......................................................... 274 2.组织架构 ......................................................... 274 3.2 资料管理 .................................................... 275 3.3 函件管理 .................................................... 275 3.4 沟通管理 .................................................... 276

　 8 3.5 附件 ....................................................... 277 第九章 收尾与移交管理 .................................................. 282 1. 管理目标 ........................................................ 282 2. 合同收尾管理 .................................................... 282 2.1 分包商合同收尾 ............................................. 282 2.2 主合同收尾 ................................................. 282 2.3 实施项目审计和总结经验教训 ................................. 284 2.4 项目部撤离 ................................................. 284 2.5 附件 ........................................................ 284

　 9 第一 章

　项目概况 1. 工程总体概况

　工程名称 同心花苑还建小区项目（三期、四期、五期、苗湖）

　工程地址

　 同心花苑三期、四期、五期还建小区项目位于东西湖区走马岭街走新路以南、食品一路以西；苗湖汉江湖畔还建小区项目位于走马岭街汉江大堤东、苗湖大队。

　建设单位 东西湖区人民政府走马岭街办事处 工程总承包 中建三局绿色产业投资有限公司总承包事业部 承包模式 BT 模式（投资+工程总承包）

　同心花苑还建小区三期四期

　同心花苑还建小区五期

　 10 2. 工程基本概况

　序号 区域 总建筑面积 地下室建筑面积 建筑用地面积 楼栋数 层数 备注 1 三期 101810.95 ㎡ 23149.11 ㎡ 25955.27 ㎡ 6 栋 地下一层； 地上 28-32 层 剪力墙结构

　2 四期 93947.2 ㎡ 20220.54 ㎡ 25825.54 ㎡ 5 栋 1-4#地下一层；地上：23-32 5#：三层（幼儿园）

　1-3#楼五层以上(含 5层)及 5#楼采用装配式 3 五期 100184.46 ㎡ 23198.09 ㎡ 26376.58 ㎡ 6 栋 地下一层； 地上：30-32层 剪力墙结构

　4 苗湖 74582.47 ㎡ 13790.07 ㎡ 31646 ㎡ 9 栋 地下一层； 地上 11 层 剪力墙结构

　同心花苑还建小区项目（三期）包含 1#-6#楼、2#配电房、3#配电房、1#门房、地下室及地下室人行出入口等，其中 1#楼、2#楼、3#楼地下 1 层，地上 32层；4#楼地下 1 层，地上 24 层；5#楼地下 1 层，地上 28 层；6#楼地下 1 层，地上 2 层；总建筑面积 101810.95 ㎡。

　同心花苑还建小区项目（四期）包含 1#-5#楼、垃圾中转站、4#配电房、5#配电房、开闭所、2#门房、地下室及地下室人行出入口等，其中 1#楼、2#楼、4#楼地下 1 层，地上 32 层；3#楼地下 1 层，地上 23 层；5#楼为幼儿园，地上 3层；总建筑面积 93688.06 ㎡。

　同心花苑还建小区项目（五期）包含 1#-6#楼、1#配电房、2#配电房、3#配电房、垃圾转运站、门房及地下室等，其中 1#楼、2#楼、3#楼地下 1 层，地上30 层；4#楼、5#楼、6#楼地下 1 层，地上 32 层；总建筑面积 100184.46 ㎡。

　同心花苑还建小区项目（苗湖）包含（A 地块）1#-9#楼、会所（社区服务中心）、地下室（1#-5#楼）等，总建筑面积 73513.26 ㎡。

　3. 各方主体及定位

　3.1 项目各方主体

　序号 内容 各方主体 1 建设单位 武汉市东西湖区走马岭街办事处

　2 监理单位 湖北东泰建设管理咨询有限公司（三期）；中国轻工业武汉；设计工程有限责任公司（四期）；武汉方正工程建设项目管理有限公司（五期、苗湖）； 3 设计单位 湖北中江建筑设计院有限公司（三、四、五期）；海南南方建

　 11 筑设计有限公司（苗湖）； 4 勘察单位 中机三勘岩土工程有限公司 5 工程咨询单位 湖北名达工程咨询有限公司 6 工程总承包单位 中建三局绿色产业投资有限公司总承包事业部 7 施工总承包单位 中建三局一公司 8 PC 构件厂 中建科技武汉有限公司 3.2 项目定位

　本项目定位为还建小区，同时同心花苑还建小区项目（四期）定位为“十三五”国家重点研发计划绿色建筑及建筑工业化重点专项示范工程。

　项目位于东西湖区走马岭街走新路以南、食品一路以西，其中同心花苑还建小区四期 1#楼、2#楼、3#楼包含 6 层及 6 层以上采用装配式施工，5#楼幼儿园采用全装配式施工。项目装配式施工的 PC 构件由中建科技武汉有限公司生产，装配式施工单位为中建三局一公司，项目管理团队为中建三局绿色产业投资有限公司，为项目定位为“十三五”国家重点研发计划绿色建筑及建筑工业化重点专项示范工程提供了支撑。

　4. 监管机构

　走马岭同心花苑还建小区项目主要监管机构详见下表：

　序号 内容 各方主体 1 安全监督站 武汉市东西湖区建筑安全监督站 2 质量监督站 武汉市东西湖区建设工程质量监督站 3 人防办 武汉市东西湖区人防办 4 消防 武汉市东西湖区消防大队

　 12 第二章

　总体目标 （责任部门：项目经理部）

　1. 项目质量目标

　(1)严格执行《湖北省保障性安居工程质量控制导则（试行）》（鄂建[2011]71号），确保工程结构安全和使用功能。

　(2) 确保达到单位工程与综合验收一次性合格。（质量的评定以国家或行业的质量检验评定标准为依据）

　(3)同心花苑还建小区项目（四期）确保武汉市市级以上质量、安全双观摩工地。

　(4)同心花苑还建小区项目（四期）确保“黄鹤杯”，争创“楚天杯”。

　2. 项目安全目标

　(1)项目施工过程中保证达到没有重大伤亡事故发生，并且严格达到五无标准（无死亡、无重伤、无火灾、无中毒、无坍塌），安全达标的安全管理目标。

　(2)同心花苑还建小区项目（四期）确保武汉市市级以上质量、安全双观摩工地。

　3. 项目进度目标

　4. 投资管理目标

　项目估算总投资94,431.32万元，其中建安工程费77,733.68万元，建设期间管理费 862.84 万元，融资利息 7,284.09 万元，增值税及附加 8,550.70 万元。

　其中苗湖汉江湖畔还建小区（A 地块）计划完成产值 17,300.90 万元 ；同心花苑三期还建小区建安投资 21,938.51 万元；同心花苑四期还建小区建安投序号 区域 投资合同工期 内控计划工期 （日历天）

　节省工期（目标）

　（日历天）

　工期节约率 1 三期 30 个月 （900 日历天）

　766 134 14.9% 2 四期 30 个月 （900 日历天）

　746 154 17.1% 3 五期 30 个月 （900 日历天）

　784 116 12.9% 4 苗湖 16 个月 （480 日历天）

　458 22 4.6%

　 13 资20,214.77万元；同心花苑五期还建小区建安投资21,624.98万元，仅有四期含有装配式元素。

　项目施工利润率为 15.49%，投资各方内部收益率 12.25%。

　5. 风险管理

　5.1 工程项目风险管理目标

　就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小，这一目标要通过最佳的风险对策组合来实现；在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

　从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：⑴实际投资不超过计划投资；⑵实际工期不超过计划工期；⑶实际质量满足预期的质量要求；⑷建设过程安全。

　5.2 工程项目风险管理过程

　风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。

　5.2.1 风险识别 风险识别是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响工程项目目标实现的风险事件并加以归类的过程，同心花苑走马岭项目主要有以下风险：

　 14 合同风险控制评价表

　 序号

　风险编号

　风险名称

　风险事项

　合同文本

　条文风险分析

　风险控制措施概要

　责任部门

　责任人

　1 1

　TXHY- - FX- - 001

　工期风险 工期违约罚款 13.1.1 除因不可抗力或回购人重大设计、方案修改原因外，投资人的移交基准日期较确定移交范围和内容的基准日推迟，投资人违约不超过 60 天的,自违约之日起算，投资人每日按本工程建安费的万分之一向回购人支付违约金。

　投资人每日按本工程建安费的万分之一向回购人支付违约金。

　严格控制现场进度，按合同约定移交。

　品管部、工程部 郭文斌、李晨 2 2

　TXHY- - FX- - 002

　共管资金风险 共管资金到位时限可能导致违约罚款及退场 2.5 资金到位：本合同生效之日起 30 日内，向双方设定的账户汇入不低于合作项目投资额的 30%作为共管资金，其余资金根据由投资人编制、回购人同意的《施工组织设计》和《资金到位计划》及时足额到位，确保工程顺利进行。投资人未能按期足额提供共管资金的，回购人有权解除本合同，投资人无条件退出施工现场，并向回购人支付违约金人民币 30 万元。

　投资人未能按期足额提供共管资金的，投资人将被清退出场，并且承受违约金 及时与公司财务联系共管资金事宜 项目部 孙安锋、廖海山 3 3

　TXHY- - FX- - 003

　合同边界风险 不属于总包范围内的（供水、供电、天然气、电梯）从总承包价款中扣除，合同边界后期会有争议风险。

　本合同的合同价款即回购价款暂为叁亿肆仟零肆拾玖万叁仟玖佰叁拾壹元整，小写 34049.3931 万元。不属于总包范围内的（供水、供电、天然气、电梯）从总承包价款中扣除，其中室外给排水工程 / 万元，供电工程（含永久用电工程、低压出线工程及配电房、开闭所）36.180371 万元，天然气 / 万元，电梯 470 万元。因考虑供电、供水、天然气、电梯的施工专业性很强，另行签订供电、供水、天然气、电梯合同，具体执行按照国家供电、供水、天然气、电梯标准实行。

　不属于总包范围内的（供水、供电、天然气、电梯）从总承包价款中扣除，但合同和清单中都未对相应项具体边界作详细描述，因此合同边界后期会有争议风险。

　及时与业主及审计公司联系划清边界 商务部 张军飞

　 15 合同风险控制评价表

　序号

　风险编号

　风险名称

　风险事项

　合同文本

　条文风险分析

　风险控制措施概要

　责任部门

　责任人

　4 4

　TXHY- - FX- - 004

　结算风险 结算风险，结算给分供商的项对政府有结算不了的风险。

　建筑安装及配套工程费：按本合同第四条规定原则确定，最终工程总造价以回购人委托的造价咨询跟踪审计单位审核并经三方确认的工程竣工结算额为准。

　我方与政府结算金额以政府委托的造价咨询跟踪审计单位审核并经三方确认的工程竣工结算额为准。而我方与分包商结算在之前完成。给分供商的结算项对政府有结算不了的风险。

　中南公司、安装公司、消防公司这几项大的分供项以对业主结算下浮作为我方与其结算合约约定，规避结算风险。

　商务部 张军飞 5 5

　TXHY- - FX- - 005

　材料涨价风险 材料涨价，我方要承担 5%的风险。

　4.4.1 在工程合同工期内，施工期间材料价格【指同时段内《武汉建设工程价格信息》发布的材料价格】与专家复核并经过区工程建设招投标拦标价审查会员会审定的招标控制价中参考的材料价格（即 2016 年 3 月《武汉建设工程价格信息》中材料价格）变化幅度超过±5%（含±5%），变化幅度以内的风险由投资方承担，超过部分由回购方承担或受益。

　 如果材料涨价，我方要承担5%以内的风险。

　与分供商锁定材料价格，并且价格低于我与政府价格 商务部 张军飞 合同风险控制评价表

　 16 序号

　风险编号

　风险名称

　风险事项

　合同文本

　条文风险分析

　风险控制措施概要

　责任部门

　责任人

　6 6

　TXHY- - FX- - 006

　招标有效性风险 业主规定范围内的招标需要业主参与并取得其盖章确认。

　5.3 按照武城建（2009）27 号文件规定，对未包括在招标范围内或者以暂估价等形式包括在招标范围内且与建设工程有关的重要材料设备，由回购人与投资人共同依法组织招标采购。

　由投资人作为相关招标项目的招标人编制的招标文件，只有经过回购人的审批并加盖公章后才能生效，同时回购人可派代表进入评标委员会参与评标，否则，中标结果对回购人没有约束力，并且回购人有权拒绝将相应招标项目的款项列入回购价款，对相关工程拒绝验收。与建设工程有关的重要设备包括：电梯、配电设备（含电缆）、防火消防设备、暖通及空调设备、给排水设备、楼宇自动化设备、照明设备、门窗（幕墙）、建筑防水材料、建筑石材、建筑陶瓷等。

　投资人作为相关招标项目的招标人编制的招标文件，只有经过回购人的审批并加盖公章后才能生效，同时回购人可派代表进入评标委员会参与评标，否则，中标结果对回购人没有约束力，并且回购人有权拒绝将相应招标项目的款项列入回购价款，对相关工程拒绝验收。

　在与分供商的合同中约定相关项目必须配合我方报备业主，并取得业主确认方可认可给分供商。将风险转移至分供商。

　商务部 张军飞、梁雄 7 7

　TXHY- - FX- - 007

　工程质量风险 质量责任由责任方承担 8.3.2 对工程质量的争议, 原则上由东西湖区法定的工程质量检测监督机构进行认定；如任何一方提出异议，也可由双方共同选定有资质的工程质量检测机构检测和鉴定,所需费用及因此造成的损失,由责任方承担。如果因投资人质量原因造成修理后仍无法满足国家或行业现行质量检验评定标准,以及修复后达到相关标准但影响了既定的使用功能,回购人有权按10.3 条 c 款和 13.1.3 条执行或拒绝移交和回购。相关经济法律责任由投资人承担。

　质量争议损失由责任方承担 品管部控制好质量及安全，及时与分供单位一道把住事情发展趋势。

　品管部 孙朋、黄卫明

　 17 5.2.2 风险评价 风险评价是将工程项目风险事件的发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。这个过程在系统地识别工程项目风险与合理地做出风险对策决策之间起着重要的桥梁作用。

　风险评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对工程项目目标影响地严重程度，如投资增加的数额、工期延误的天数等。

　风险评价表

　可能性 伤害程度 轻微伤害

　伤害 严重伤害 极不可能 可忽略风险 较大风险 中度风险 不可能 较大风险 中度风险 重大风险 可能 中度风险 重大风险 巨大风险 5.2.3 风险对策决策 风险对策决策是确定工程项目风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险管理中所运用的对策有以下四种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据风险评价的结果，对不同的风险事件选择最合适的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。

　5.2.4 实施决策 对风险对策所做出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施，例如，制定预防计划、灾难计划、应急计划等；又如，在决定购买工程保险时，要选择保险公司，确定恰当的保险范围、免赔额、保险费等。这些都是实施风险对策决策的重要内容。

　5.2.5 检查 在工程项目实施过程中，要对各项风险对策的执行情况不断地进行检查，并评价各项风险对策的执行效果；在工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险处理方案。除此之外，还需要检查是否有被遗漏的风险或者发现新的风险，也就是进入新一轮的风险识别，开始新一轮的风险管理过程（详见附件1：风险检查登记表）。

　6. 附件

　附件 1：风险检查登记表

　 18

　附件 1：风险检查登记表 风险检查登记表

　风险编号 风险状态（现在/将来/关闭）

　风险描述 主要原因 主要后果 初始风险评价 控制行动 风险责任人 残留风险评价 控制行动状态 可能性 后果 风险评级 可能性 后果 风险评级 01 现在

　 02 将来

　 19 第三章

　 项目整体运营

　 （责任部门：项目经理部）

　1. 项目背景

　为加快武汉市东西湖区项目投资建设，2011 年 3 月，东西湖人民政府和我司签订了“十二五”《武汉东西湖区项目建设投资合作框架协议》，双方同意按照企业融资、施工总承包，定期还款回购的 BT 运营模式建设武汉市东西湖区投资建设项目。自 2012 年起，我司陆续与东西湖区政府合作多个项目，东西湖区政府履约良好，我司获得了较好的经济与社会效益。

　2. 整体运营模式

　对上：BT 模式，建设一移交;双方认可的 BT 模式是指投资人按本合同的约定负责项目投融资、工程建设全过程的组织和管理，并承担其期间的风险。在按约定将本工程建成竣工移交给回购人及回购人指定的管护单位后，投资人按 BT回购价款收回投资。

　对下：EPC 总承包管理模式，受业主和三局一公司委托，按照合同约定对工程建设项目的深化设计、采购、施工、试运行等实行全过程的承包。在总价合同条件下，对所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。

　3. 具体运作模式

　3.1 合同关系

　该项目为中建三局一公司承接的 EPC 总承包项目，主合同由一公司与业主签订。关于该项目合约模式关系梳理如下表所示：

　外部合同 甲方 乙方 备注 东西湖区人民政府走马岭街办事处 中建三局第一建设工程有限责任公司 最终乙方下属委托单位对外一切往来函件及其他经济文件均以乙方名义发出 内部合同 委托合同 中建三局第一建设工程有限责任公司 中建三局绿色产业投资有限公司 签订内部委托管理协议，委托乙方进行全过程管理，包括对接政府 施工总承包合同 中建三局绿色产业投资有限公司 中建三局第一建设工程有限责任公司中南公司 合同进度款由中南公司项目申报，总承包审批后将审批单报一公司基础财务，一公司基础公司财务走一公司支付流程付款给中南

　 20 采购合同 中建三局绿色产业投资有限公司 中建科技有限公司 构件支付由总承包审批后报一公司基础公司财务，一公司基础公司财务走一公司支付流程付款给中南，然后中南财务协助走线上乙方付款流程 设计合同 中建三局绿色产业投资有限公司 中建三局第一建设工程有限责任公司设计院 同采购合同付款流程 其他合同 甲指分包合同 中建三局第一建设工程有限责任公司 甲指供方单位 同采购合同付款流程 3.2 工程实施

　①同心花苑三、四、五期及苗湖汉江湖畔 A 区项目由一公司全权委托绿投公司进行全过程工程总承包管理，一公司将不再对项目进行过程管控。

　② 本项目与东西湖区人民政府走马岭街办事处（以下简称“政府部门”）的对接由一公司全部委托绿投公司负责牵头并实施，一公司不再负责具体事宜。

　③ 绿投公司工程实施范围及相关职责将严格参照一公司与政府部门签订的“建设投资合同”约定的条款，该投资存在的风险由绿投公司自行承担，同时绿投公司将获取相应的投资回报 。

　④本项目完成的经营成果及债权债务均以一公司为主体进行会计核算，在工程局年度经济责任考核时，对一公司、绿投公司按实际完成情况进行双向列报。

　3.3 资金筹措

　本项目的资金筹措计划通过供应链保理方式进行融资解决。具体职责为：绿投公司负责完成项目可研实施方案、商务策划方案、资金策划方案、融资方案的编制，并负责过程中的施工进度及工程款项的审批；一公司做为供应链保理的实施主体，负责积极配合绿投公司完成相关手续。

　3.4 房屋政府回购

　绿投公司完成工程承包范围内工作内容并竣工验收合格交付使用后，由绿投公司按一公司与政府部门签订的“建设投资合同”中约定的 2 年回购期与政府对接回购事宜，一公司负责配合完成相关手续。

　3.5 回购资金及利息支付

　按一公司与政府部门签订的“建设投资合同”中约定的回购期，一公司将委托绿投公司对本工程资金及利息支付与政府进行对接并全程跟踪回购，因回购不

　 21 及时等原因造成的利息成本的增加以及其他资金风险，均由绿投公司承担全部管理责任，回购期一公司应予以配合。

　4.

　 项目组织保障体系

　项目组织架构图

　5. 工作界面划分

　1 5.1 与业主的工作界面划分

　 序号 相关方 界面内容 1 业主方 规划设计、勘察 施工图纸设计（传统）

　监理 审计 供电（具体见专项界面）

　供水（具体见专项界面）

　天然气 电梯（采购及安装）

　桩基检测 基坑及房屋检测

　 22 2 工程总承包方 土建工程（含人防工程、公共部分精装）。

　安装工程（机电、给排水、弱电智能化、消防栓）。

　消防工程（喷淋、报警）

　外墙涂料工程。

　防火门、防火卷帘。

　门窗工程 （包括铝合金门窗、塑钢窗、外墙空调百叶、入户门、单元门、石材幕墙、玻璃幕墙等）。

　栏杆（阳台栏杆、楼梯栏杆、护窗栏杆）。地下室地坪及标识标线工程。

　地下室地坪及标识标线工程 园林绿化工程（小区园林硬质铺装、绿化、市政道路、围墙、路灯、室外背景音乐等。

　 2 5.2 与分工方工作界面划分 序号 分供单位 详细描述 1 土建分供商

　同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目地基与基础工程、主体结构工程、粗装修工程、防水及保温、公共区域精装修、人防防化系统。

　2 机电安装分供商 同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目给排水系统、强电系统、弱电系统、暖通系统、消防栓；苗湖项目消防系统。

　3 消防分供商

　同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目火灾报警系统、喷淋系统。

　4 门窗分供商

　同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目铝合金门窗、塑钢窗、外墙空调百叶。

　5 入户门和单元门分供商 同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目入户门、单元门。

　6 户内门分供商 同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目户内门。

　7 栏杆分供商

　同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目阳台栏杆、楼梯栏杆、护窗栏杆、空调栏杆等。

　8 外墙涂料分供商 同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目外墙涂料。

　9 园林绿化分供商 同心花苑三四期、同心花苑五期、苗湖项目小区园林硬质铺装、绿化、市政道路、围墙、路灯、室外背景音乐等。

　10 室外管网分供商 同心花苑三四期、同心花苑五期、苗湖项目室外管网。

　11 防火门 同心花苑三期、四期、五期与苗湖项目防火门、防火卷帘门。

　12 地下室地坪及标识标线分供商 同心花苑三四期、同心花苑五期、苗湖项目地下室地坪及标识标线。

　 23 第四章

　投资管理

　 （责任部门：商务招采部）

　1. 投资规模概述 项目估算总投资94,431.32万元，其中建安工程费77,733.68万元，建设期间管理费 862.84 万元，融资利息 7,284.09 万元，增值税及附加 8,550.70 万元。

　其中苗湖汉江湖畔还建小区（A 地块）计划完成产值 17,300.90 万元 ；同心花苑三期还建小区建安投资 21,938.51 万元；同心花苑四期还建小区建安投资20,214.77万元；同心花苑五期还建小区建安投资21,624.98万元，仅有四期含有装配式元素。

　项目施工利润率为 15.49%，投资各方内部收益率 12.25%。

　2. 投资管理目标 根据公司可研实施方案，控制管理项目投资。项目达到施工利润率为15.49%，投资各方内部收益率 12.25%。

　3. 投资计划管理流程

　1 3.1 投资计划的落实

　年初编制本年投资总计划，在每月月底上报下月资金需求计划并跟踪总承包事业部财务落实投资计划，并保证财务按合同规定时限融资到位。

　2 3.2 投资计划与实际的偏差分析及纠偏措施

　根据总体投资计划为参照，实际投资计划与总体投资计划进行比对，分析实际使用投资资金与计划资金的偏差，并分析总结偏差原因。

　预警相关部门根据形象进度偏离，投资偏差分析结果，制定相关纠偏措施。

　4. 投资计划实施表

　1 4.1 投资计划管理表

　（1）项目建设周期内资金支付计划表 与中南公司付款相关约定：

　按照与政府结算产值下浮 10%后计入中南产值。月付比例为中南产值的 75%，工程竣工通过验收后付至中南产值的 85%，竣工备案与政府结算后付款至结算总价的 95%，5%作保修金，待工程竣工满两年或全部缺陷整改完成（取时间较后者）后发包人在 30 个工作日内，除防水工程保修金外无息返还其他保修金，竣工验

　 24 收满五年后 7 个工作日内，无息返还剩余保修金。

　与安装公司付款相关约定：

　按照与政府结算产值下浮 16%后计入安装公司产值。月付比例为安装公司产值的 75%，工程竣工通过验收后付至安装公司产值的 85%，竣工备案与政府结算后付款至结算总价的 95%，5%作保修金，待工程竣工满两年或全部缺陷整改完成（取时间较后者）后在 30 个工作日内，除防水工程保修金外无息返还其他保修金，竣工验收满五年后 7 个工作日内，无息返还剩余保修金。

　5. 附件

　附件 1：项目建设周期内资金支付计划表 附件 2：项目资金回收计划表 附件 3：收支计划图 附件 4：投资计划实施偏差对比分析表

　 25 附件 1：项目建设周期内资金支付计划表 表一

　 单位：万元 序号

　项目

　6 2016 年

　7 2017 年

　3 3 季度

　4 4 季度

　1 1 季度

　2 2 季度

　3 3 季度

　4 4 季度

　一

　工程费用

　4,215

　18,729

　21,359

　20,191

　13,858

　4,368

　1 工程费用（不含税）

　3,798 16,873 19,243 18,190 12,485 3,935 2 进项税额 418 1,856 2,117 2,0...