浅谈工程项目中的索赔管理

(中铁六局集团呼和浩特铁路建设公司，内蒙古 呼和浩特 010050)
摘 要：施工索赔是集合工程技术、施工经验、合同知识 、法律知识等多方面知识的综合应用，除了掌握施工索赔的原则，遵循施工索赔的程序外， 承包商能否获得较高的利益，很大程度上取决于是否善于抓住施工索赔的机会，合理运用施 工索赔的技巧，这对于施工索赔的成功十分重要。
关键词：工程项目；索赔；管理
中图分类号：F284  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2008)17—0113—02

建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件以及外界不定性因素的影响，施工条件复杂 ，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致工程项目管理中出现索赔事 件难以避免。索赔是一种权利的主张，如果对方不履行或不适当履行义务时，受损方提出补 偿自身损失的要求，是维护自己的正当权益，是增加利益或减少损失的正当手段。要想成功 管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识，加强索赔管理从而创造 更大的利润。工程索赔作为工程造价管理的重要手段，是一项极其重要、且具复杂性而又系 统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以，我们有必要加 强认识和探讨索赔管理，本文就此问题做一些粗浅的探讨。
1 加强对索赔认识与重视程度

索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成 的损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化 ，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误 等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的 管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果 与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。 据有关统计资料，国际工程通过项目 管理，可提高利润的3%～5%，而通过索赔管理，则可提高利润的10～20%。由此可见，工程 索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大，要想创造更大利润，必须对索赔加以重视并进 行有效管理。
2 分析索赔的基础和原因

为了取得经济补偿或工期延长的要求，施工索赔通常由承包商向业主提出。索赔管理是 提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。为更好的执行索赔程序，就必 须加强了解合同，认真分析索赔的基础和原因。通常引起索赔的事因有以下四个方面：
2.1 风险引起的索赔

一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现 场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设 工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建 设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把 本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般 由承包商为维护自身的合法利益提出。
2.2 工程量变化引起的索赔

实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，根据规定，当合同价变更增减 超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因主要是工程量的变化，引 起的索赔主要有以下几方面：
2.2.1 施工设备失调造成损失。工程量的增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有 机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。工程量削减，则引起原有 设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损。
2.2.2 材料数量变化造成损失。工程量的变化，使承包商已准备好的建筑材料数量变化， 引起索赔。
2.2.3 工期变化造成损失。由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶 工，引起索赔。
2.3 施工条件变化引起的索赔

工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，如设计变更、自然条件的变化等。承包 商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工 作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更 影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。工程施工中，由 于天气、水文、地质、停水停电等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。从而引起施 工索赔。
2.4 其他原因引起的索赔

业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导 致承包商施工队伍未能及时进场施工，业主为经济效益采用赶工措施加速施工，或承包商资 金周转困难，影响工程进度或者业主不正当终止工程等，引起索赔。
3 做好索赔的基础工作，展开有效的索赔
3.1 研究合同，了解合同约定的赔偿范围

索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，必须认真研究合同，了解合同约定的 赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做 好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作。
3.2 建立索赔组织机构

建立以项目经理为主，总工程师、总经济师、总会计师及工程部、合同部、物资部、财务部 、试验室等部门组成的索赔组织机构。
3.3 合同后评估，提供索赔依据

工程中标后，项目部应进行合同后评估。在评估过程中，根据工程数量计算和投标报价清单 比较找出各章节项目差、量差、价差及错项漏项，建立相应内容的索赔数据库，最终得出： ①以合同后评估为索赔基础；②以差、错、漏、碰项为索赔参数；③以优化设计、一类变更 、调概、投资检算、合同条款变更为索赔契机；④以设计院、建设单位、监理单位、政府部 门为索赔共同体，力争完成索赔计划。
3.4 熟悉国家相关法规，及时采集证据

索赔证据除要具备真实性、全面性、关联性、及时性外，还必须具有法律证明效力。证据必 须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署；索赔证据需要在平时积累，要对施 工现场进行全面了解并搜集相关的资料，包括：招标文件、合同标书、工地会议记录、各种 施工进度表、工程日志、建筑师和工程师的口头指示记录(要以书面形式报工程师认可)、抽 查试验记录、工序验收记录、计量记录、工程照片、工人工资与薪金单据、材料物资购买单 据、工程会计资料等。尤其各种异常情况记录是索赔的有力证据，是索赔资料搜集工作的重 点，要求做到时间准确无误，受影响的工作情况清楚明了。我国对建设工程施工的索赔程序 与时限有明确的规定：发(承)包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由 发包方承担责任的其他情况，造成工期延误和(或)延期支付合同价款及造成承包方的其他经 济损失。承包方可按下列程序以书面方式向发包方索赔：①索赔事项发生后28天内，向工程 师发出索赔意向通知；②发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延 长工期的索赔报告及有关资料； ③工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于2 8天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；④工程师在收到承包方送交的 索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可； ⑤当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同③、④规定相同。 
3.5 采用合理的计价办法

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料。计算索赔值要根据合同约定和国家相关规定 ，要计算合理、准确，须详细列出计算的依据、方法、结果。
4 加强项目管理，注重索赔技巧

从工程投标开始，加强施工过程中的造价管理，注重索赔技巧，从各方面因素为索赔提供 强有力的保证。

投标时实施不平衡报价，为将来的索赔作好准备。善于利用事故因素，变被动为主动，积 极创造索赔条件。根据现场施工实际情况，引导设计向有利于自己的方向进行变更，并结合 不平衡报价，创造各种有利的索赔机会。

及时提交索赔详细清单和依据，坚持做好施工日志，随时交工程师认可和签字，每日发生 的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对 方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象。

善于利用有利时机索赔，充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方 无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。如总包商供货拖期，迫切希望施工承包商采取有 效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候提出索赔最容易解决。

随着我国进入WTO，建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战，我国建设管理体制的改革和建 筑市场秩序的重新构建，迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明，承包商加 强合同管理和索赔，是寻求利益最大化和最佳途径。但是，索赔必须以合同为依据，要求发 生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚。作为建设工程合同的双 方，都应以诚实守信为本，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展。
［参考文献］
［1］ 龚维丽.工程造价的确定与控制.中国计划出版社，2001.
［2］ 陶学明.工程造价计价与管理.中国建筑工业出版社，2004.
［3］ 尹贻林.建设工程项目价值管理.天津人民出版社，2006.