浅谈工程项目建设中施工索赔的机会与重点

(中铁六局集团 呼和浩特铁路建设有限公司，内蒙古 呼和浩特 010050) 
摘 要：文章阐述了工程项目建设中施工索赔的机会与重 点。认为，只有在索赔工作中全面地发现潜在的索赔机会，抓住索赔重点，才能切实维护自 己的合法权益，取得效益最大化。
关键词：施工索赔；机会；重点
中图分类号：TU723.3  文献标识码：A  文章编号： 1007—6921(2009)09—0134—02

随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的转变，工程建设项目的施工索赔 就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性。如何面对索赔进行项目管理从而创 造利润，是建筑企业取得竞争优势实现可持续发展的关键。本文结合笔者多年来的工作经验 ，就施工索赔的机会与重点谈一些粗浅认识。
1 施工索赔的概念
1.1 狭义概念

在承包工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原 因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序 ，要求业主偿还其在施工中的费用损失。
1.2 广义概念

索赔比较广义的概念就是全方位的增加收入、增加经济效益的行为。
1.3 索赔依据

索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包合同、业 主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。
1.4 索赔证明文件

索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及建筑业企业在施工过程中收集到的各项有利证 据。
2 施工索赔的意义

索赔的意义就是通过索赔工作增加收入，实现追求最大经济效益的目标，从而增加企业的积 累，增强企业抵抗风险的能力。由索赔的概念决定了索赔的意义非常重大，工程索赔是合同 管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要手段，只有把索 赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
3 施工索赔的机会

在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件。实际上，施工 索赔机会存在于项目施工的全过程。作为索赔工作人员必须要有高度的责任心和很强的业务 水平和攻关能力，要具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约 和建筑法规，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。
3.1 设计方面
3.1.1 施工设计图与现场实际不符。由于施工设计图与现场实际在地质、环境等方面的差异，设计的施工图存在诸多方面的遗漏 和缺陷，只能在工程项目施工过程中随时发现问题随时解决，从而导致工程项目的建设费用 发生变化引起施工索赔。
3.1.2 投标期与施工期施工设计图采用标准不同。因采用标准发生了变化，施工图纸进行了修改，引起工程项目的建设费用发生变化。
3.2 施工合同方面

虽然标准合同文本已包括建设工程项目在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件 ，但由于工程项目建设的复杂性和配套工程的相互制约性及施工工期等因素的限制，引发的 发包人对建设方案、建设标准、建设规模等的重大调整引起的费用增减，依据合同相关条款 规定，属于可调整合同价格范围，从而引起施工索赔。
3.3 技术标准提高

由于建筑行业颁布新施工规范、质量验收标准，部分工程项目较原投标时提高了技术标准而 引起费用增加。
3.4 不可抗力因素

在施工合同履行的过程中发生了如地震、台风等非一方所能正常合理预见、避免、控制和克 服的，使得该方无法履行合同义务的客观事件，妨碍履行合同规定的任何义务，使其遭受延 误，导致增加费用和造成了损失，都可能引起工程造价变化，引起施工索赔。
3.5 各种补偿

因工程建设不可避免地造成当地原有资源和环境的破坏，影响当地群众的正常生产生活，为 了弥补影响而发生的补偿费用。
3.6 其他

因工程建设影响、阻断或废弃原有道路及排水设施等，地方政府或村民要求增加改路、改沟 (渠)、改河，而又不属于施工合同中包干费解决的三改工程。
4 施工索赔的重点

施工索赔贯穿施工项目全过程，是为确保增加结算收入，确保承包商在施工中超过合同范围 的支出能得到相应的补偿的一项重要工作，施工索赔过程要抓住以下重点：
4.1 牢牢把握三个阶段

索赔工作可以分三个阶段：项目前期阶段、项目施工阶段、项目概算清理和计价阶段。
4.1.1 项目前期阶段。在初步设计阶段进行招标的工程项目，要主动配合设计院做好现场调查、地形测量、工程量 计算等工作，使施工图数量符合现场实际，减少施工过程中的变化，认真做好大临、过渡方 案、市场价格的调查，及时与设计院沟通并提供有关证明资料，确保修正概算一步到位。
4.1.2 项目施工阶段。施工阶段是索赔事件发生和有效资料签认同时进行的阶段，也是工作量非常大的重要阶段。 原始资料是在施工过程中逐步积累的，过程中随着索赔事件的发生，要及时办理相关的文件 和纪要，全面收集整理有关的证明材料，严格履行各种审核签认手续，计算价值的变化情况 ，在规定的时间内提交建设单位。
4.1.3 项目概算清理、计价阶段。这是业主委托设计院做清理概算报上级主管部门审查降造费和备用费使用情况及增加投资， 并经批准后方可签订施工补充合同，办理末次计价的阶段。这个时期是索赔的攻坚、收获阶 段，要积极主动的与业主和设计院沟通，争取得到最大的支持。
4.2 紧紧抓住一个机遇

在当前工程项目大干快上的时期，施工设计跟不上也不完善，实际大量存在初设阶段招标和 “三边”工程项目，给索赔留下很大的空间，同时也提供了好的机遇。施工中可以向设计院 提供施工方案、过渡方案、大临方案、市场调查价等等，使设计概算一次到位，为工程项目 获利打下坚实的基础。
4.3 深入研究两个文本

两个文本是指招、投标文件和《施工承包合同》，是索赔的根本和基础，研究两个文本是索 赔的基本要求。只有对合同和招标文件的认真研究和正确领会，在施工过程中找出合同与现 状间的差距，才能发现问题提出索赔，才能知道解决问题的途径和方法，索赔工作才能做好 。
4.3.1 研究招、投标文件。要深入研究招、投标书，清楚业主对施工的要求和我们在投标时的承诺；报价编制的原则、 依据；施工组织设计方案等方面，将招、投标条款和现场实际情况进行比较，找到索赔的依 据。
4.3.2 研究施工承包合同。认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，清楚合同中甲方的责任、义务、应该做到的工作、 差价和设计变更的处理规定，清楚乙方应负的责任、义务和满足合同的要求等条款，对可能 产生索赔的有关条款反复研究、认真分析、吃透精神以论证索赔要求的合法性，及时发现索 赔条件抓住索赔机会。
4.4 切实掌握八种动态
4.4.1 掌握设计变更工作动态。工程产品的特殊性，决定了任何工程在施工过程中都会发生设计变更。施工现场发生变更时 首先要提出有利于增加收入的变更方案，主动提供现场数据资料，力促业主、监理、设计能 按我们提供的方案确定变更，把握好设计变更就会产生利润空间。即使合同规定Ⅱ类变更包 干使用，也要积累全部的变更资料，其超过包干费的部分也有索赔的可能，而不积累变更资 料，就等于自动放弃了可能实现的利润。
4.4.2 掌握当地政府收费政策的变化。工程项目从立项到施工结束时间跨度长，工程所在地政府的收费标准可能发生变化，掌握好 实际发生的资源费、占地费、排污费、河道占用费等各种管理费等的变化情况，与招标文件 、标书和施工承包合同进行比较，寻找差异和索赔的机会。
4.4.3 掌握施工现场条件与环境的变化。由于设计深度不够设计与施工现场不符，特别是设计与施工间隔时间较长的工程，地面状况 变化会很大。通过复测计算工程量并与施工图数量进行对照，掌握数量的变化以及大临的设 置、过渡方案的可行性，有变化及时与设计反映，及时履行有效的索赔手续，就可能避免很 多损失得到补偿产生利润。
4.4.4 掌握人工、材料、设备价格的变动情况。由于供需关系的变化，人工、材料、设备的市场价格随着工程的进展变化特别大，及时了解 价格变化情况，随时收集变化的有关证明材料，尤其是施工过程中的发票、当地政府公布的 市场价信息、结算单据等为索赔打下基础。
4.4.5 掌握自然灾害造成的损失。人力不可抗拒的自然灾害不可避免，按合同规定是可以得到补偿的，若业主委托给保险公司 办理，也可以索赔。根据收集的气象资料、影像资料等认真分析、计算造成工期延后、工效 降低及抗灾抢险等费用，及时上报业主并做好记录。
4.4.6 掌握各种干扰造成的损失。由于既有线施工行车干扰，部分设计滞后工序颠倒，站前站后交叉施工，各种征迁补偿等产 生的干扰对施工影响很大，间断性、等待性、颠倒工序的施工降低工程效率，甚至产生废弃 工程。掌握各种干扰对工程的影响，为索赔打下基础。
4.4.7 掌握抢工期增加的投入。由于业主要求提前完工打破了合理的施工组织，不能按正常工期组织施工，要想抢工期就必 须加大投入增加成本，增加费用计算要合情合理、详实记录、有理有据。
4.4.8 掌握施工方案的变更。设计或投标时的施工组织与实际情况不符，或由于工期的变更、运输的需要等无法执行原施 工组织，需改变原有施工组织方案。改变后的施工方案、业主的有关文件、会议纪要和批复 意见及监理、设计的书面意见等资料，都要及时收集整理。
4.5 认真落实三项工作
4.5.1 基础资料详实有据。测量数据、变更图纸、数量计算、会议纪要、现场照片、影像资料、气象资料及相关文件， 凡属涉及索赔的一定要做到基础资料随时收集整理。
4.5.2 证明材料签字手续及时、齐全。
首先围绕索赔事项形成的会议纪要、工程量计算单、变更设计申请等，让有关方面及时予以 签认；然后根据签认的数量按报价原则编制预算。有些索赔事件的时效性很强，当时进行签 认，业主、监理、设计都便于接受，过后再补就会增加难度。
4.5.3 与各方关系友好融洽。在索赔工作中一方面要据理力争，另一方面要态度谦和，处理好各方关系。只有与业主、监 理、设计关系融洽才能使他们真正理解施工单位，以利于办理索赔手续达到索赔目的。索赔 过程控制的关键：①必须做到资料齐全、理由充分、证据确凿，这是索赔成功的基础；②必 须掌握索赔的有效时间，这是索赔成功的前提；③必须把握索赔的方法、技巧，要有耐性和 决心，这是索赔成功的保证。
5 结束语

工程施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，项目管理中应当树立起索赔意识，重视索 赔，善于索赔，通过索赔减少损失，维护自己的正当权益。在索赔工作中要抓住机遇，突出 重点，充分理解施工图纸、技术规范及合同协议和各项往来文件，必须依合同、重证据、讲 技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，才能切实维护自己的合法权益，取得效 益最大化。
［参考文献］
［1］ 郭耀煌，王亚平.工程索赔管理［M］.北京：中国铁道出版社，1999.
［2］ 李建设，吕胜普.土木工程索赔方法与实例［M］.北京：人民交通出版社，200 5.