归位尽责方能践行初心使命

发布时间：2021-09-28 14:06:30 浏览数：次

　归位尽责方能践行初心使命

　《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》的出台为证券公司更好履职厘清了理念、指明了方向、明确了职责，必将极大促进注册制各项工作高质量开展，成为注册制改革中的重要里程碑。

　在新的监管环境下，招商证券将提高政治站位、强化责任担当，通过制度机制、流程平台等建设，全面提升履职尽责的能力。一是把宣传贯彻落实《指导意见》作为当前和今后一个时期提升投行工作质量的重要抓手，开展多种形式、多个角度、各个层级的执业质量能力培训和案例剖析，督促业务人员全面提升专业能力。

　二是建立执业质量考核指标方案，固化执业质量评价结果在投行内设部门综合绩效中的刚性运用。梳理并进一步优化负面清单管理机制，加强过程精细化管理，并形成对主要业务人员的执业质量动态评价考核机制，形成对投行业务执业质量的正向牵引。

　三是不断完善投行业务内控制度建设，加强质控、内核对项目立项、申报等全流程管控机制，提升其对投行业务前台的制衡作用，充分发挥“三道防线”各自作用。在

　系统平台建设中融入执业质量管控要求，以平台为抓手，不断完善投行业务的全流程控制手段。

　四是进一步完善责任追究机制及问责管理，优化投行业务内部考核激励机制。综合利用监管部门外部检查以及公司的内部自查等途径，督促投行人员树立勤勉尽责和自觉合规的意识。从严执行薪酬递延和退还机制，引导公司保荐业务人员牢固树立风险防范意识。