新时期电子期刊存取模式探析

(扬州大学 图书馆，江苏 扬州 225009)
摘 要：讨论了电子期刊发展利用过程中产生的三种存 取模式：联盟存取、开放存取和永久存取，并探讨了这三种存取模式对图书馆长期保存电子 期刊的影响。
关键词：电子期刊；期刊存取；长期保存；利用
中图分类号：G255.75  文献标识码：A  文章编号：1007—6921(2008)23—0185—03

随着网络信息技术迅猛发展，电子期刊资源日益增长，用户访问电子期刊的需求也在不断地 增加，并促进了电子期刊存取形式的变革，这些变革正在重塑学术交流与期刊传播的方式。 在电子期刊传播过程中出现的最新三种变革是：联盟存取、开放存取和永久存取。这三种存 取电子期刊方式有着一些共同的特征，也存在着差异。它们的产生和发展正是对图书馆面临 的提供无障碍学术期刊访问环境挑战的回应，对电子期刊传播及其相关信息服务产生了重大 的影响。
1 电子期刊的发展

电子期刊是以数字形式存贮在电子媒介上并通过电子媒介发行和阅读使用的连续出版物。它 是一种革命性的，突破性的技术，既能及时地反映各个学科领域的研究动态，又有着传统出 版物所无法比拟的各种优势，因而受到图书馆情报界的普遍关注。电子期刊的发展可分为三 个阶段。
1.1 在1993年以前，是前网上阶段

在这一阶段，电子期刊只限于光盘以及少数在线服务，文献的阅读几乎完全依赖于印刷型期 刊。有些低层次的电子化文献使用，倾向于技术含量较低的资源以及未经规范化的电子期刊 ，电子期刊的获取也只能通过极少数的试验平台。
1.2 不断发展阶段

这一阶段开始于20世纪90年代末，并一直持续到现在。它的标志是印刷型和电子型期刊同时 并重使用。在这一阶段，电子期刊的使用逐渐增加，但并没有达到主导地位。研究主要集中 在讨论促进和制约电子化期刊发展的因素，这些因素包括技术障碍，缺乏相关知识及标准， 以及虚拟期刊的权威性和声誉仍不能与印刷型期刊相比等。

这一阶段的电子期刊，具备如下基本特征：①在内容方面：有固定名称，有重要的卷期，按 主题来收藏分类，和印刷本有同样的质量，显示及时；②在功能方面：具有检索功能，支持 浏览，可根据已知的题名或作者查找，有易用的导航系统，有较好打印效果，相关资源之间 能无缝链接等。
1.3 先进阶段

目前有少数学科的电子期刊已达到这一水平，美国航天局的天体物理学数据系统就是其中一 个例子［1］。这一阶段的标志是专门设计先进的信息系统，来提高科学工作人员的 工作效率。研究的重点转变为以用户为中心发展电子期刊，不同学科知识的利用变得更加具 体，更加详细，更加敏感。

Obst［2］对270种匹配的印刷型和电子型期刊使用情况进行统计分析，结果发现： 印刷型期刊 使用率急剧下降，电子期刊的使用率快速增长。电子学术资源使用每年增长50%～100%，而 印刷型期刊的使用呈静态或下降趋势。他甚至预言电子期刊在十多年后将成为信息传播的主 导。
2 电子期刊的存取利用
2.1 联盟存取

联盟存取是电子期刊存取的一种重要方式。图书馆联盟是许多图书馆为了网络化协作而产生 的联盟，通常是由几个成员图书馆组成，进行统一的协调和管理。通过联盟，成员图书馆在 馆藏的发展，资源的共享，文献传递服务以及提供期刊存取方面进行合作。现在全世界有许 多国家级和地方级图书馆联盟，如CIC(The Committee on Institutional Cooperation)、L OCKSS(Lots of Copies Keeps Stuff Safe) ［3］联盟和CLAIS联盟等。图书馆联盟 是在图书馆预算日渐萎缩和用户信息需求日益增长的背景下产生的。

订购电子期刊与印刷型期刊不同，出版商向图书馆和用户提供的是电子期刊存取协议和许可 。图书馆联盟以集团身份与出版商进行谈判，为联盟成员获取电子资源的使用许可权。加入 联盟的图书馆在购买电子期刊、电子图书或者数据库时，可以根据合作协议与出版商商谈， 这通常要比单个图书馆与出版商谈判取得更多的谈判优势［4］。除了合作的经济优 势之外，图书馆联盟还是实现馆际资源共享的有效方式，可以为用户提供更多信息服务。

虽然联盟能让图书馆在一些合作项目中共同得到发展提高，但建立和培育图书馆联盟却非常 重要。首先项目合作以及资源共享的成本必须在联盟内加以规定，此外，联盟必须制定和遵 守统一的协议，如和出版商签定一致协议，规定各馆馆藏的发展重点，确定相互之间文献传 递和提供文献的途径等。但在实际操作中，因为联盟成员的建馆方向、服务对象各不同，发 展目标往往也不统一。因此，在组建联盟时，确定各机构之间的相互关系是非常重要的，既 要能保证行动方向的一致性，又要能使各成员馆保留更多的自主权。Yasar Tonta［5］ 提出， 建立图书馆联盟的成员馆必须有合作的文化，有合作的动机，能够相互理解建立共识，有规 划组织和管理能力，有丰富的知识资源和人力资源，有资金来源以及较高的智能化程度。通 过联盟来存取或发展电子期刊的馆藏，对保证图书馆数字资源收集的完整性和促进电子期刊 存取有着十分重要的作用。除此之外，对于长期地保存电子期刊资源内容，确保在较长期时 期内能有效地存取这些资源也有着重大意义。
2.2 开放存取

开放存取（OA）是为了应对全球范围内的“学术期刊危机”而产生一种全新的学术出版传播 模式。根据BOAI (Budapest Open Access Initiative)的定义，开放存取目的就是使公众通 过公共互联网可免费获取，允许任何用户对其全文进行阅读、下载、复制、传播、打印、检 索或链接，允许爬行器对其编制索引，将其用作软件数据或用于其它任何合法目的，除网络 自身的访问限制外不存在任何经济、法律或技术方面的障碍［6］。开放存取是为用 户提供更 好的服务和确保自由获取学术期刊的一种替代方式，它依托网络技术，直接提供免费的电子 期刊、资料库和数据库以及其他形式的学术出版资源。和联盟存取一样，开放存取也是在期 刊订阅费用大幅度增长，而图书馆的实际购买力不断下降的条件下产生的。20世纪90年代以 来，图书馆、机构、甚至是政府都支持开放存取运动。目前全世界已有4 771位个人和435个 相关研究机构签署了BOAI计划协议，表示支持对学术研究论文的开放存取［7］。

开放存取取消了出版费和许可费用，提供电子期刊的免费和无限制地存取。开放存取中订户 付费方式与传统的不一样，研究人员可按照存取费用的支付者(如作者付费或资助)来区分开 放使用模式，也可根据存取的学术著作品种（如，印刷本之后的后印本，印刷本之前的预印 本，未正式公开发表的作品）或是根据存取方式（如：电子预印开放，混合开放，延时开放 ，作者付费开放，部分开放，合作开放，索引开放）区分开放存取的模式［8］。开 放存取作 为一种实用和高效的方式，越来越多的作者和馆员用它来替代传统昂贵的期刊采购模式，虽 存在多种的开放存取模式，但图书馆应根据实际情形选择最合适的模式。随着开放电子资源 的不断增加，获取电子期刊的成本就会不断地降低。

开放存取同时也鼓励期刊在发达国家和发展中国家之间传播使用。随着越来越多的机构资助 和大学支持开放存取期刊和知识库的出版，研究人员获取学术期刊变得更加便捷。对于经费 预算有限，不能订阅整套期刊的图书馆，开放存取将是一种不错的选择，尤其是在发展中国 家。随着发达国家期刊数量的不断增加，发展中国家的用户和研究人员能够更频繁和更方便 地利用电子期刊进行研究活动。

目前已经确立开放存取的几种储存形式，包括开放存取档案，开放存取期刊，回溯期刊的档 案，机构资料库，学科资料库，特种文献资料库和开放课件等。信息技术的发展和网络技术 的提高是开放存取进一步发展的基础，用户信息素养的提高也是直接影响着开放存取发展的 另一个重要方面。当然知识总是有价的，开放存取也并非是完全免费的，实际上，资源的存 储、访问和系统管理都需要费用。开放存取期刊或资源如何付费和由谁来支付仍然是一个重 要的问题。但毫无疑问的是，图书馆在开放存取期刊的传播和使用方面起着十分重要的作用 ，为了加强对信息的获取，图书馆应采取多种措施，利用图书馆之间的合作和图书馆网络来 促进信息资源的共享。
2.3 永久存取

永久存取是指图书馆和用户不仅是在合同约定的期限内，而且在合同期已届满以后继续有权 对以前订阅电子期刊进行存取。对于印刷型期刊，图书馆可通过结合远程存取，馆际互借， 以及其他方法，基本能保证追溯收藏和阅读。然而对于电子期刊的数字化内容，一般只能在 合同期内进行存取，出版商许可终止后，获取电子期刊就不能够得到保证。即使是在许可有 效期内，在不可预见的情况下，如发行人破产、兼并，或自然灾害等情形下也可能会导致许 可期刊的暂停存取，用户需要在任何情况下都能访问期刊，图书馆有必要维持并确保永久存 取电子期刊，所以永久存取就成为图书馆关注的重点。为了保证永久存取电子期刊，图书馆 正在积极建立电子期刊的数字化档案，建立数字化档案的目的就是保持数字化内容的可读性 和实用性，保证永久地获得电子期刊的知识内容，并长久地保存电子期刊。

为保存电子期刊的内容，目前已启动了多个电子期刊数字化档案项目。最早的数字化档 案项目是2002年JSTOR(Journal Storage) ［9］开始的Portico电子存档服务项目 ，它作为电 子档案的开创者，它主要以期刊完整性为目标，专门收录及典藏学术期刊全文过刊，对每种 期刊从创刊号开始的所有卷期都完整地进行了数字化，建立起完整的重要学术期刊文献档案 。另一个典型项目是LOCKSS，由美国斯坦福大学图书馆发起，主张“多副本保证资源的安全 ”。它应用一个开放的源码软件，搜集电子期刊的出版内容，并能对图书馆获得授权的数字 化内容提供浏览。

LOCKSS提供了一个基于WEB界面的工具来存储、监控、管理电子期刊，同 时又以简易方便，低成本和永久性的方式保存期刊。此外还有一些其它存储系统如Dspace［10］等，这些项目都有一个共同的特征：以联盟的形式来实现项目的任务，以高效 的方式管理 成员图书馆，并借此取得经济方面优势。 
3 电子期刊的长期保存

从原则上讲，图书馆必须保证读者可在没有任何经济或地理的障碍条件下获得电子期刊，但 因为图书馆很多时候都只是购买电子期刊的使用权，而不是所有权，再加上电子期刊的虚拟 性和异地性，图书馆不能依靠传统的方法来典藏电子期刊，因此，长期保存电子期刊就成了 图书馆的一个非常重要的问题［11］。为了克服成本，时间和效率低下的问题，获取 电子期刊 新的方式已经形成，并将不断的发展。在上述这三个类型的存取中，联盟存取促进资源共享 与合作，并着重就解决由分散化和非结构化而产生的存取效率低下的问题。开放存取促进信 息资源的公平传播和学术交流，并着重就解决由经济拮据和许可协议所造成存取不便的问题 。永久存取则促进了可持续发展，解决由于非连续性订购和合同的时限性产生的不可存取的 问题。

开放存取运动引发了人们对永久存取电子期刊和长期保存数字内容的关注。在印刷型保存模 式中，馆员负责长期保存他们购买的印刷型期刊，并不需要依靠出版商。电子期刊存取和纸 质期刊不一样，图书馆需要通过许可才能够获得电子期刊，电子期刊的出现给馆员履行维护 永久获取期刊的职能带来许多复杂的问题。维护和保存开放存取期刊还没有统一的方法，通 过联盟有选择、有目地收集期刊并不能够确保期刊的长期保存策略。因此，图书馆有必要自 己建立期刊库和其它长期保存策略，以便在许可期限届满之后继续保持永久的存取电子期刊 。发展数字资源保存项目需要图书馆间的联盟和合作，并与出版商协作，只有这样，馆员才 能够迎接数字化档案的挑战，为图书馆争取最大利益。现已有不少发展保存和传播电子期刊 数字内容的数字化档案项目正在实施，具有代表性的项目当属NEDLIB(Networked European  Deposit Library)［12］和LOCKSS项目。这些数字化档案项目都遵循开放档案信息系 统参考 模型(Reference Model for an Open Archive Information System) ［13］，该模 型是国际标准化组织提出的数字化档案最主要的标准，是规划和实施数字化档案的基础。

电子期刊的发展变革可能会导致图书馆不再去注重收集印刷型期刊，而是把注意力转移到电 子期刊的存取上来。因此，图书馆员必须认识到，新的存取形式有可能会改变馆员的职责和 图书馆有关部门的职能，特别是技术性的服务部门职能。当然，改变是无可避免的，并永不 停止，馆员必须寻求新的对策，提出新的解决方案，解决电子期刊存取的问题，以适应新的 发展趋势。图书馆必须提供期刊的长期保存，不能永久性保存前人的研究成果和学术出版物 ，其后果将是灾难性的。
4 结束语

随着电子期刊不断地普及与发展，电子期刊的存取成了图书馆和学术界普遍关注的重点。联 盟存取、开放存取和永久存取对学术期刊的出版和传播产生了重大影响，这三种存取模式不 仅有共同属性和背景，而且也都是以推动用户获得资源为共同目标。它们是替代传统出版模 式的可行选择，越来越多的作者和馆员都在不断地接受这些新的存取形式。图书馆应当抓住 机会成为信息共享的监护者，在时间、成本和效用的基础上，根据实际使用确定适当存取形 式，以确保电子期刊的永久存取性。
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